鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年9月1日
1公告基本信息
基金名稱(chēng) 鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 鵬華科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF
基金主代碼 589020
基金運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式
基金合同生效日 2025年8月27日
基金管理人名稱(chēng) 鵬華基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng) 中信建投證券股份有限公司
基金份額登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同” ）、《鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備
主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “招募說(shuō)
明書(shū)” ）
申購(gòu)起始日 2025年9月4日
贖回起始日 2025年9月4日
注：鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的場(chǎng)
內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)為“KC半導(dǎo)體” ，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)為“科創(chuàng)半導(dǎo)體ETF鵬華” 。
2 日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“本基金” ）自2025年9月4日起（含當(dāng)日）開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
3 申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
3.1 申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。 本基金的最
小申購(gòu)、贖回單位為200萬(wàn)份。 最小申購(gòu)、贖回單位由基金管理人綜合考慮對(duì)投資組
合跟蹤偏離度和跟蹤誤差的影響以及市場(chǎng)需求等因素確定和調(diào)整。
2、基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限和贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)?；?
贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大
額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。 基金管理
人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。 具體見(jiàn)
基金管理人相關(guān)公告。
4、 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下， 調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)和贖回的數(shù)量限
制。 基金管理人必須依照 《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《信息披露辦法》” ）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購(gòu)與贖回的費(fèi)率
投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.2%的標(biāo)準(zhǔn)
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4其他與申購(gòu)和贖回相關(guān)的事項(xiàng)
4.1 申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他
對(duì)價(jià)；
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)；
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者
的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)法律法
規(guī)、上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則。 基金管理人在
新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2 申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不
成立。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
本基金申購(gòu)申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。 如投資人未能提供符合要求
的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。 如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根
據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金， 或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，
則贖回申請(qǐng)失敗。
投資者申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可賣(mài)出；投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣(mài)出。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。 申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對(duì)于申
購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或
其他對(duì)價(jià)的清算交收適用上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)
務(wù)實(shí)施細(xì)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 對(duì)于本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)涉及的
基金份額、組合證券及其現(xiàn)金替代采用凈額結(jié)算的方式，申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金
差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付。
投資者T日申購(gòu)成功后， 登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收
與基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)
金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、
基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后， 登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收
與基金份額的注銷(xiāo)以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差
額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金
管理人和基金托管人。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)上
海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和參與各方相關(guān)
協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資者應(yīng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)
足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。 因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差
額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利
益向該投資者追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損
失。
如上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適
用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人和登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人
實(shí)質(zhì)性利益的前提下， 對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方
式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公
告。
4.3 申購(gòu)與贖回的對(duì)價(jià)
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并
在T+1日內(nèi)公告。 遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差
額和/或其他對(duì)價(jià)。 贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資
人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。 申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖
回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。 T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券交易
所開(kāi)市前公告。
基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)性利益
的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并按照法律法規(guī)
規(guī)定公告。
5基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)
贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。
目前本基金的申購(gòu)贖回代理券商包括：愛(ài)建證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份
有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公
司、東海證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正
證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國(guó)信證券股份
有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限
公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公
司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華泰
證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份
有限公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限
公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興
業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股
份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)
富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券華
南股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司。
上述排名不分先后，本公司將適時(shí)增加或調(diào)整申購(gòu)贖回代理券商，并及時(shí)公告
或公示。
6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7其他需要提示的事項(xiàng)
1、 如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放或需依據(jù)基金合同暫停
申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人可以合理調(diào)整申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公
告。
2、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。 投資人欲了解
本基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定信息披露媒介上的
《鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明
書(shū)》。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 請(qǐng)投資人投資本基金前認(rèn)真閱讀本
基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇
適合自己的基金產(chǎn)品。 敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
鵬華基金管理有限公司
2025年9月1日
鵬華上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf