華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時間：2025年8月5日
公告日期：2025年7月31日
目錄
一、重要聲明與提示.............................................................................................................................1
二、基金概覽.........................................................................................................................................1
三、基金的募集與上市交易.................................................................................................................1
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.................................................................................3
五、基金主要當(dāng)事人簡介.....................................................................................................................4
六、基金合同摘要...............................................................................................................................10
七、基金財務(wù)狀況...............................................................................................................................10
八、基金投資組合...............................................................................................................................11
九、重大事件揭示...............................................................................................................................15
十、基金管理人承諾...........................................................................................................................15
十一、基金托管人承諾.......................................................................................................................15
十二、基金上市推薦人意見...............................................................................................................16
十三、備查文件目錄...........................................................................................................................16
附件：基金合同摘要............................................................................................................................17
一、重要聲明與提示
《華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡
稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》、《上海證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投
資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理人華夏基金管理有限公司的董事會及董事保證本公
告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人交通銀行股份有限公司保證本公告中基金財務(wù)
會計資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
中國證監(jiān)會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基
金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱本基金招募說明書及其更
新。
二、基金概覽
1、基金名稱：華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡稱：華夏中證500自由現(xiàn)金流ETF
3、基金二級市場交易簡稱：500現(xiàn)金（擴(kuò)位證券簡稱：現(xiàn)金流500ETF）
4、基金二級市場交易代碼：560120
5、截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日基金份額總額：386,689,000.00份。
6、截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日基金份額凈值：1.0006元。
7、本次上市交易份額：386,689,000.00份。
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
9、上市交易日期：2025年8月5日
10、基金管理人：華夏基金管理有限公司
11、基金托管人：交通銀行股份有限公司
12、登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
13、上市推薦人：中信證券股份有限公司
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕945號文
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2025年7月16日至2025年7月18日
5、發(fā)售價格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：募集期內(nèi)，投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基
金。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)
站查詢。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)
（i）直銷機(jī)構(gòu)
投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財中心進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
（ii）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司等。
8、驗資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況：
經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集期間凈認(rèn)購金額為人民幣
386,689,000.00元，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為人民幣17,780.24元。本次募集資金
至2025年7月23日已劃入本基金托管專戶。
根據(jù)本基金招募說明書的規(guī)定，通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以基金管理人的
記錄為準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)
構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)。
10、基金備案情況：本公司已于募集結(jié)束后向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于
2025年7月23日獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)。
11、基金合同生效日：2025年7月23日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計386,689,000份，已全部計入投資者賬戶，
歸投資者所有。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2025]182
號
2、上市交易日期：2025年8月5日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
4、基金二級市場交易簡稱：500現(xiàn)金（擴(kuò)位證券簡稱：現(xiàn)金流500ETF）
5、基金二級市場交易代碼：560120
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
6、本次上市交易份額：386,689,000.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金所有份額均上市交易。
8、基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回后，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在上海證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示
基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為2,598戶，
平均每戶持有的基金份額為148,841.03份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日，機(jī)構(gòu)投資者持有的本基金基金份額為
32,811,000.00份，占基金總份額的8.49%；個人投資者持有的本基金基金份額為
353,878,000.00份，占基金總份額的91.51%。
截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日，本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金
基金份額。本基金管理人的高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人、本基金的基金經(jīng)
理持有本基金份額的數(shù)量區(qū)間為0。
（三）前十名持有人
截至公告日前兩個工作日即2025年7月29日，本基金前十名基金份額持有人情況如
下：
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占總份額比例（%）
1 江蘇通靈電器股份有限公司 20,000,000.00 5.17%
2 崔俊 15,000,000.00 3.88%
3 封為 4,002,000.00 1.03%
4 劉仁花 4,000,000.00 1.03%
4 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒長鋒5號私募證券投資基金 4,000,000.00 1.03%
6 王成麗 3,000,000.00 0.78%
6 孫雪珂 3,000,000.00 0.78%
8 王瑋 2,030,000.00 0.52%
9 牛會然 2,000,000.00 0.52%
9 戴和方 2,000,000.00 0.52%
9 包啟云 2,000,000.00 0.52%
9 楊加平 2,000,000.00 0.52%
9 鄭潔蘭 2,000,000.00 0.52%
9 安建心 2,000,000.00 0.52%
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
總經(jīng)理：李一梅
信息披露負(fù)責(zé)人：李彬
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
注冊資本：23800萬元
設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：911100006336940653
經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客
戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
持股單位持股占總股本比例
中信證券股份有限公司62.20%
MackenzieFinancialCorporation 27.80%
QatarHoldingLLC 10.00%
合計100.00%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與人員情況
公司設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行了合理的人員配置。
公司業(yè)務(wù)部門主要分為投研部門、風(fēng)險控制部門、營銷部門、后臺運(yùn)作部門等。其
中，投研部門主要負(fù)責(zé)投資研究、投資管理、投資交易等工作；風(fēng)險控制部門主要負(fù)責(zé)投
資的事前、事中、事后風(fēng)險合規(guī)監(jiān)控等工作；營銷部門主要負(fù)責(zé)營銷和市場推廣等工作；
后臺運(yùn)作部門主要負(fù)責(zé)會計估值與核算、注冊登記等日常運(yùn)營業(yè)務(wù)以及信息系統(tǒng)的管理和
維護(hù)等工作。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的首批全國性
基金管理公司之一。公司總部設(shè)在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣
州、青島、武漢、沈陽設(shè)有分公司，在香港、深圳、上海、北京設(shè)有子公司。公司是首批
全國社?；鸸芾砣?、首批企業(yè)年金基金管理人、境內(nèi)首批QDII基金管理人、境內(nèi)首只
ETF基金管理人、境內(nèi)首只滬港通ETF基金管理人、首批內(nèi)地與香港基金互認(rèn)基金管理人、
首批基本養(yǎng)老保險基金投資管理人資格、首家加入聯(lián)合國責(zé)任投資原則組織的公募基金公
司、首批公募FOF基金管理人、首批公募養(yǎng)老目標(biāo)基金管理人、首批個人養(yǎng)老金基金管理
人、境內(nèi)首批中日互通ETF基金管理人、首批商品期貨ETF基金管理人、首批納入互聯(lián)互通
ETF基金管理人、首批北交所主題基金管理人以及特定客戶資產(chǎn)管理人、保險資金投資管
理人、公募REITs管理人、首批浮動管理費(fèi)基金管理人，國內(nèi)首家承諾“碳中和”具體目標(biāo)和
路徑的公募基金公司，香港子公司是首批RQFII基金管理人。華夏基金是業(yè)務(wù)領(lǐng)域最廣泛
的基金管理公司之一。27年來，公司秉承“為信任奉獻(xiàn)回報”的企業(yè)宗旨，堅持以專業(yè)、嚴(yán)
謹(jǐn)?shù)耐顿Y研究為基礎(chǔ)，為投資人提供優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品和理財服務(wù)。憑借規(guī)范的經(jīng)營管理和
良好的品牌聲譽(yù)，公司多次榮獲境內(nèi)外權(quán)威獎項。
截至目前，公司旗下管理498只公募基金，品種涵蓋貨幣型、債券型、混合型、股票
型、指數(shù)型、QDII、FOF、公募REITs等不同類型，建立了覆蓋高中低風(fēng)險等級的公募基金
產(chǎn)品線，為各類風(fēng)險偏好投資者提供便捷、專業(yè)的投資理財服務(wù)。
5、本基金基金經(jīng)理簡介
楊斯琪女士，碩士。2018年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任數(shù)量投資部研究員、
基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任華夏創(chuàng)業(yè)板指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2024年6月11日起任
職）、華夏中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024年6月11日起
任職）、華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024年6月11
日起任職）、華夏中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2024年7月2日起任職）、華夏中證全指公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理（2024年7月10日起任職）、華夏中證全指運(yùn)輸交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年11月7日起任職）、華夏中證全指運(yùn)輸交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理（2024年11月7日起任職）、華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年11月19日起任職）、華夏中證紅利質(zhì)量
交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年11月25日起任職）、華
夏中證紅利質(zhì)量交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2024年11月25日起任職）、華
夏中證全指公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年12
月24日起任職）、華夏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年
2月19日起任職）、華夏上證科創(chuàng)板半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理（2025年3月24日起任職）、華夏上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理（2025年3月26日起任職）、華夏國證自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2025年4月29日起任職）、華夏國證通用航空產(chǎn)業(yè)交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年5月21日起任職）、華夏上證智選科創(chuàng)板價
值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年7月16日起任職）、華夏中證
500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年7月23日起任職）。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀
行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海
證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入
排名第154位；列《銀行家》(TheBanker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.29萬億元。2025年一季度，交
通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣253.72億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托管發(fā)展中
心”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、
會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職
業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資
產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長
職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020
年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016年
12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月兼任
中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民
幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至2014
年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、
湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行岳陽
長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)險
管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，
總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、
研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于
中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行
資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、
保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生
2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金854只。此外，交通銀行還托管
了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、
私募投資基金、保險資金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基金、劃轉(zhuǎn)國有資本充實(shí)社保基
金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司
資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、
QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
（三）基金上市推薦人
名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（四）驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、王海彥
聯(lián)系人：蔣燕華
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財
產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告前兩個工日即2025年7月29日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 2025年7月29日
資產(chǎn)：
貨幣資金 249,397,148.48
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 137,551,475.62
其中：股票投資 137,551,475.62
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 17,780.24
資產(chǎn)總計 386,966,404.34
負(fù)債和凈資產(chǎn)
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 31,777.45
應(yīng)付托管費(fèi) 6,355.49
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 4,014.22
負(fù)債合計 42,147.16
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 386,689,000.00
未分配利潤 235,257.18
凈資產(chǎn)合計 386,924,257.18
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 386,966,404.34
注：報告截止日2025年7月29日，基金份額凈值1.0006元，基金份額總額
386,689,000.00份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符
合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2025年7月29日（本基金合同自2025年7月23日起生效，本報告期為2025年
7月23日起至2025年7月29日止），本基金的投資組合情況如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 137,551,475.62 35.55
其中：股票 137,551,475.62 35.55
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 249,397,148.48 64.45
8 其他各項資產(chǎn) 17,780.24 0.00
9 合計 386,966,404.34 100.00
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 14,182,512.00 3.67
C 制造業(yè) 85,521,620.00 22.10
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 4,573,464.00 1.18
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 5,933,075.00 1.53
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 18,262,112.62 4.72
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,152,228.00 0.30
J 金融業(yè) 4,196,883.00 1.08
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,633,879.00 0.42
S 綜合 - -
合計 137,551,475.62 35.55
（三）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 000039 中集集團(tuán) 1,190,100.00 9,984,939.00 2.58
2 600352 浙江龍盛 838,800.00 9,000,324.00 2.33
3 600096 云天化 305,000.00 7,475,550.00 1.93
4 000959 首鋼股份 1,428,800.00 6,315,296.00 1.63
5 603885 吉祥航空 435,500.00 5,509,075.00 1.42
6 601168 西部礦業(yè) 307,900.00 5,342,065.00 1.38
7 000933 神火股份 285,500.00 5,316,010.00 1.37
8 601212 白銀有色 1,385,600.00 4,600,192.00 1.19
9 600157 永泰能源 3,111,200.00 4,573,464.00 1.18
10 300803 指南針 44,700.00 4,196,883.00 1.08
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末無股指期貨投資。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末無國債期貨投資。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
（十一）投資組合報告附注
1、報告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、
處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 17,780.24
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 17,780.24
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
(一)2025年7月24日發(fā)布華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金合同生效公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基
金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、上海證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中
出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
交通銀行股份有限公司現(xiàn)就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金
合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計
算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金
管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人就基金上市交易事宜出具意見如下：
（一）本基金上市符合《基金法》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相
關(guān)條件。
（二）基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)
過核實(shí)。
十三、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批
復(fù)
2、《華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
3、《華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4、《華夏中證500自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
5、法律意見書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得備查
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年七月三十一日
附件：基金合同摘要
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：張佑君
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得
《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出
借；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非
交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風(fēng)
險狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交
易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)
紀(jì)商簽訂的《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》約定為準(zhǔn)；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方
式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購、贖回對價的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但
因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，
保存期限不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?br/>為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以
解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)
［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國
證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金
辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；?br/>財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；
對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求，或因向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、
贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于
法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項
行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用，根據(jù)法律
法規(guī)及證券交易所對股份減持的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購、申購，并及時履行因認(rèn)購、申購可能
產(chǎn)生的減持規(guī)定相關(guān)義務(wù)；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補(bǔ)充，并
保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)和
中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或
收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)
容；
（5）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而
應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（8）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?br/>金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托
管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不
得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期
限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金
托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ?br/>決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以
進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)
定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基
金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益
登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的
有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會
議通知約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以
書面方式或會議通知約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金
份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響
表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見
或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會
議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會
議并表決。在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場
方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程
序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金
合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召
集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人
拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項
以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定
的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出
具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項
表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與
大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會
雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金
份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名
基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡?br/>效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計
票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清
點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證
機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的
要求在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、關(guān)于本基金的聯(lián)接基金所持本基金份額行使表決權(quán)的方式
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合
同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯(lián)接基金的基金份額行使目標(biāo)ETF持有人大會的召集權(quán)、直接出席或者委派代表出席
本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金持有人持
有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記
日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接
基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金聯(lián)接基金的持
有人，如經(jīng)基金管理人確認(rèn)其單獨(dú)或合計持有的聯(lián)接基金基金份額所對應(yīng)的本基金份額不
少于本基金總份額的10%的，可對本基金行使基金份額持有人大會的召集權(quán)。
如本基金召開基金份額持有人大會，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人有權(quán)親自出席/
出具表決意見或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席/出具表決意見，并有權(quán)按照所持有的
聯(lián)接基金基金份額對應(yīng)的本基金份額參與投票表決。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的
委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與
表決。
十、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金管理人可于每季度最后一個交易日對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率進(jìn)
行評價，當(dāng)收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期累計報酬率時，可進(jìn)
行收益分配；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧
損為前提，收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，在履
行適當(dāng)程序后，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方
式等內(nèi)容。
三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四部分與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
10、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－11項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)
的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?br/>財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五部分基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可
投資于非成份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票）、
債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
允許投資的債券）、金融衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨）、資產(chǎn)支持證券、
貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金在每個交易日日終在扣除股
指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一
倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
二、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?br/>資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金進(jìn)行債券正回購資金余額或逆回購的資金余額不得超過其上一日基金資
產(chǎn)凈值的40%，債券回購的最長期限為1年；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；每個交易
日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（14）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合
約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
A、出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借
證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
B、參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
C、最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
D、本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計算；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（17）規(guī)定的，基金管理人不得新增證
券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對
關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
第六部分基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生
效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額
持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具
法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八部分爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該會
屆時有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海。仲裁裁決是終局的，對各方
當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
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