關(guān)于富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金并修訂基金合同和托管協(xié)議的公告
關(guān)于富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金并修訂基金合同和托管協(xié)議的公告
富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式”，基金主代碼：024763）于2025年7月28日成立。根據(jù)《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的約定，“若本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)?！?
本公司旗下富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（基金簡稱：富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF，基金代碼：589380）已于2025年6月20日成立，并于2025年7月1日起在上海證券交易所上市交易。為更好地滿足廣大投資者的投資理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和基金合同的相關(guān)約定，本公司經(jīng)與基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司協(xié)商一致，決定于2025年8月15日起，將富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF聯(lián)接”），并據(jù)此修訂基金合同、托管協(xié)議與招募說明書等法律文件。
現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、基金名稱簡稱變更
2025年8月15日，基金名稱將由“富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金”變更為“富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”，基金份額簡稱調(diào)整如下：
1、原富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式A類基金份額簡稱“富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式A”變更為“富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接A”，基金份額代碼“024763”不變；
2、原富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式C類基金份額簡稱“富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式C”變更為“富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接C”，基金份額代碼“024764”不變；
前述調(diào)整不影響各類基金份額凈值的計(jì)算。
二、修訂后的《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》和《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》自2025年8月15日起生效。
三、重要提示
1、本次基金合同修訂系根據(jù)基金合同約定變更為聯(lián)接基金而作出，屬于基金合同約定的不需召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)；根據(jù)法律法規(guī)及基金的實(shí)際運(yùn)作對相關(guān)條款進(jìn)行必要的調(diào)整和修改，對原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，根據(jù)基金合同的約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就修訂內(nèi)容履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
2、本公司將于公告當(dāng)日在中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）公告修訂后的《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》和《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》等基金法律文件，上述法律文件自2025年8月15日起生效。
3、變更生效后，富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接A類基金份額申購費(fèi)率及贖回費(fèi)率、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率及贖回費(fèi)率保持不變，同時(shí)富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接的日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)照常辦理。對于本次變更前基金份額持有人持有的富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式基金份額，變更后，其原基金份額持有期將計(jì)入富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF發(fā)起式聯(lián)接的持有期。
4、投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.fullgoal.com.cn或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。本公司提醒投資人在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。投資者投資基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的《基金合同》、更新的《招募說明書》等文件。
本公告的有關(guān)內(nèi)容在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)由本公司負(fù)責(zé)解釋。
特此公告。
附件：富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更前后基金合同修訂對照表
富國基金管理有限公司
2025年8月13日
附件：富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更前后基金合同修訂對照表
章節(jié) 修改前 修改后
第一部分前言 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
三、富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊。
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
六、本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購的基金份額除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
三、富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金由富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更而來。富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊。
中國證監(jiān)會(huì)對富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
第二部分釋義 1、基金或本基金：指富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
4、基金合同或本基金合同：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
57、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投資基金
58、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年
59、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員
61、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
62、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額 1、基金或本基金：指富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
4、基金合同或本基金合同：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
39、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一類基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
44、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、投資目標(biāo)ETF基金份額所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
54、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投資基金。就本基金而言，指認(rèn)購富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金一定金額并承諾繼續(xù)持有變更后的富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金一定期限
55、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不低于三年
56、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員
58、A類基金份額：指在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
59、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
60、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，與目標(biāo)ETF的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“聯(lián)接基金”
61、目標(biāo)ETF：指另一獲中國證監(jiān)會(huì)注冊的交易型開放式指數(shù)證券投資基金，目標(biāo)ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，且其投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。本基金選擇富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF
第三部分基金的基本情況 一、基金名稱
富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
五、標(biāo)的指數(shù)
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
六、基金的最低募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年，期間份額不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。認(rèn)購份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員（如有）在上述期限內(nèi)離職，其持有期限的承諾不受影響。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收費(fèi)差異，將基金份額分為不同的類別，分別設(shè)置代碼、分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金基金份額類別包括A類和C類。A類基金份額是在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額；C類基金份額是在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中列明。
投資者在認(rèn)購、申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
十、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)。 一、基金名稱
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績比較基準(zhǔn)相似的回報(bào)。
五、目標(biāo)ETF及標(biāo)的指數(shù)
本基金的目標(biāo)ETF為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金，標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
六、基金存續(xù)期限
不定期
七、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。
（2）在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣目標(biāo)ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則與其他普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價(jià)”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：
（1）法律法規(guī)對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金類型，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（2）申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收費(fèi)差異，將基金份額分為不同的類別，分別設(shè)置代碼、分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金基金份額類別包括A類和C類。A類基金份額是在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額；C類基金份額是在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中列明。
投資者在申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
第四部分基金的歷史沿革 第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、基金認(rèn)購份額余額的處理方式
基金認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
5、認(rèn)購申請的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基金份額的認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
3、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
5、如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購的基金份額除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
四、發(fā)起資金認(rèn)購
發(fā)起資金提供方運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，期間份額不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。認(rèn)購本基金基金份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員（如有）在上述期限內(nèi)離職，其持有期限的承諾不受影響。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
發(fā)起資金提供方運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金由富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更而來。
富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金根據(jù)2025年6月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1315號(hào)）注冊募集，基金管理人為富國基金管理有限公司，基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司。《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》于2025年7月28日正式生效。
根據(jù)《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的約定，“若本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)?！?
經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，決定將富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》。自2025年8月15日起，修改后的《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》生效，本基金基金合同當(dāng)事人將按照《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
第五部分基金的存續(xù) 第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣、且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。 基金合同生效之日（即《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日）起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。
第六部分基金份額的申購與贖回 七、拒絕或暫停申購的情形
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購的基金份額除外）持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 七、拒絕或暫停申購的情形
6、目標(biāo)ETF暫停基金資產(chǎn)估值、暫停公告基金份額凈值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
7、目標(biāo)ETF暫停申購或二級(jí)市場交易停牌，有必要暫停本基金申購的情形。
發(fā)生上述除第4、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
6、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值、暫停公告基金份額凈值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
7、目標(biāo)ETF暫停贖回或二級(jí)市場交易停牌，有必要暫停本基金贖回的情形。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、收益分配、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
注冊資本：762108.766400萬元人民幣
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金基金份額的金額不少于1000萬元，且持有認(rèn)購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年； 一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、收益分配、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
注冊資本：760584.551100萬元人民幣
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（5）出席或者委派代表出席本基金基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)，對目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本基金參會(huì)份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF基金份額占本基金資產(chǎn)的比例折算；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額的金額不少于1000萬元，且持有認(rèn)購的基金份額自《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日起不少于3年；
第八部分基金份額持有人大會(huì) 一、召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（7）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容； 鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金基金份額占本基金總份額的比例。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照基金合同的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)。本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（7）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
第十二部分基金的投資 一、投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
本基金采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響；（5）由于交易成本、交易制度等原因?qū)е禄馃o法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整；（6）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場情況下，本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
除上述第（2）、（7）、（18）至（20）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 一、投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績比較基準(zhǔn)相似的回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
本基金以目標(biāo)ETF為主要投資標(biāo)的，方便投資者通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
為實(shí)現(xiàn)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具、貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
2、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的方式如下：
（1）申購和贖回：目標(biāo)ETF開放申購贖回后，以股票組合進(jìn)行申購贖回或者按照目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
3、成份股、備選成份股（均含存托憑證）投資策略
本基金對成份股、備選成份股（均含存托憑證）的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股（均含存托憑證）的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)為聯(lián)接基金相應(yīng)修改后的基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會(huì)。相應(yīng)地，基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
（1）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
（2）目標(biāo)ETF終止上市；
（3）目標(biāo)ETF基金合同終止；
（4）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金管理人相同的除外）；
（5）目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
第十四部分基金資產(chǎn)估值 二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券和銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值方法
七、暫停估值的情形
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理； 二、估值對象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券和銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF基金份額的估值
本基金投資的目標(biāo)ETF基金份額以目標(biāo)ETF估值日基金份額凈值估值，若估值日為非證券交易所營業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。
七、暫停估值的情形
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
第十五部分基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
4、由基金管理人承擔(dān)的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)； 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.30%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 三、基金收益分配原則
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配方案、分配方式等內(nèi)容。
第十八部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）臨時(shí)報(bào)告
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
七、暫?；蜓舆t信息披露的情形
五、公開披露的基金信息
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金變更后，基金管理人應(yīng)將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
（五）臨時(shí)報(bào)告
25、本基金變更目標(biāo)ETF；
（八）投資基金份額的信息
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等。（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說明。（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等。（4）本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
七、暫停或延遲信息披露的情形
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 二、基金合同的終止事由
4、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的；
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 二、基金合同的終止事由
4、基金合同生效之日（即《富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日）起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的；
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
關(guān)于富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金變更為富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金并修訂基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf