富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年07月31日（信息截至：2025年07月30日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式 基金代碼 024763
份額簡稱 富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)發(fā)起式A 份額代碼 024763
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司
基金合同生效日 2025年07月28日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 殷欽怡 任職日期 2025年07月28日
證券從業(yè)日期 2017年04月17日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進行相應(yīng)調(diào)整。當預期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。 在
正常市場情況下，本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
申購費（前端） M＜100萬 1.2% 0.12%
100萬≤M＜500萬 0.8% 0.08%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：以上費用在投資者申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》相關(guān)
內(nèi)容。
（二）基金運作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.30% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 13,000.00元/年 會計師事務(wù)所
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額
從基金資產(chǎn)扣除。審計費用為基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用金額為
預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見《招募說
明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和資
產(chǎn)規(guī)?！钡念A警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關(guān)固定費用，最終實際情況以基
金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
注：本基金暫未披露過年度報告，暫無綜合費率測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性
風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風險，因交收違約和投資
債券引發(fā)的信用風險，指數(shù)化投資的風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。
本基金的特有風險包括：
1、指數(shù)化投資的風險
本基金的指數(shù)化投資風險包括標的指數(shù)的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股
停牌的風險和指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險等。
2、投資科創(chuàng)板股票的風險
基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異
帶來的特有風險。
3、股指期貨、國債期貨的投資風險
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，采取保
證金交易，風險較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套
期保值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產(chǎn)造成不良影響。
4、股票期權(quán)的投資風險
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風
險；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風險；衍生品合約價格和標
的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合
約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風險；
以及各類操作風險。
5、資產(chǎn)支持證券的投資風險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動性風險、違約風險、信用風險、現(xiàn)金流預測風
險、操作風險等。
6、參與融資業(yè)務(wù)的特殊風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨風險包括杠桿風險、強制平倉風險、
授信額度風險、融資成本增加的風險和標的證券暫停交易或終止上市的風險等。
7、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨的風險包括但不限于：（1）流動性風險，指面
臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風險；（2）信用風險，指
證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風險；（3）市場風
險，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；（4）其他風險，如宏觀政策
變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)
不能正常運行等風險。
8、存托憑證投資風險
本基金投資存托憑證的，在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑
證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
9、終止清盤風險
本基金存在著無法存續(xù)的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則
管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于上海的上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁，
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，
4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
富國上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf