東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務的公告
東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務的公告
1 公告基本信息
基金名稱 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金
基金簡稱 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)
基金主代碼 024227
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年8月19日
基金管理人名稱 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 中國建設銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）《東方紅中
證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）《東方
紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱招募說明
書）
申購起始日 2025年9月19日
贖回起始日 2025年9月19日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年9月19日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年9月19日
定期定額投資起始日 2025年9月19日
下屬基金份額類別的基金簡稱 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)A 東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)C
下屬基金份額類別的基金代碼 024227 024228
該類基金份額是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額
投資業(yè)務 是 是
2日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務的辦理時間
本基金自2025年9月19日（含）起開始辦理各類基金份額的日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。若該交易日為非港股通交易日，則本基金不開放。此外，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回。
若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場或證券、期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務
3.1 申購金額限制
通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金各類基金份額的單筆最低金額為10元人民幣（含申購費），通過其他銷售機構(gòu)申購的各類基金份額的每筆最低申購限額及交易級差以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。紅利再投資時，不受最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金各類基金份額申購的每筆最低金額。
投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外)；法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.2 申購費率
3.2.1 前端收費
（1）A類基金份額的申購費率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過基金管理人直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產(chǎn)品、養(yǎng)老目標基金以及職業(yè)年金計劃等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的申購費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.12%
M≥500萬元 每筆1000元
其他投資者申購A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬元 1.0%
100萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 每筆1000元
A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應的申購費用。
（2）C類基金份額的申購費率
本基金C類基金份額不收取申購費，收取銷售服務費。
3.2.2 后端收費
本基金暫未開通后端收費模式。
如本基金日后開通后端收費模式，本基金管理人屆時將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定公告。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
無。
4 日常贖回業(yè)務
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金各類基金份額的贖回申請均不得低于1份。本基金基金份額持有人每個交易賬戶各類基金份額的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金交易賬戶內(nèi)某類基金份額剩余的基金份額低于1份時，登記機構(gòu)可對該類剩余的基金份額自動進行強制贖回處理。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對各類基金份額的贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
4.2 贖回費率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費率按單筆分別計算。在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費。
份額類別 份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
A類基金份額 L＜7日 1.5%
L≥7日 0
C類基金份額 L＜7日 1.5%
L≥7日 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
無。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務
5.1 轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費和基金轉(zhuǎn)換的申購補差費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時不同基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。
假設由基金A（轉(zhuǎn)出基金）轉(zhuǎn)換至基金B(yǎng)（轉(zhuǎn)入基金）：
?。?）贖回費：轉(zhuǎn)出基金贖回費按轉(zhuǎn)出基金的贖回費率收取，并按照《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》的要求將部分贖回費計入轉(zhuǎn)出基金的基金財產(chǎn)。
轉(zhuǎn)出確認份額=轉(zhuǎn)出申請份額×轉(zhuǎn)換確認比例
贖回費=Σ（（轉(zhuǎn)出明細確認份額×基金A基金份額凈值-業(yè)績報酬（如有））×贖回費率）
（2）申購補差費：
?、佼敾餉和基金B(yǎng)的申購費均為非固定費用時，申購補差費率指轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率之差。當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，申購補差費為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額，反之則不收取申購補差費。各基金的申購費率以轉(zhuǎn)出確認金額（即轉(zhuǎn)出確認份額×基金A份額凈值）確定適用費率，具體以各基金的招募說明書及相關(guān)公告約定為準。對于通過直銷柜臺實施差別申購費率的養(yǎng)老金客戶，計算申購補差費率時，基金的申購費率按照“除養(yǎng)老金客戶之外的其他投資者”的申購費率計算。
申購補差費率=基金B(yǎng)的申購費率-基金A的申購費率
申購補差費=（轉(zhuǎn)出確認金額-業(yè)績報酬（如有）-贖回費）×申購補差費率/（1+申購補差費率）
?、诋敾餉或基金B(yǎng)的申購費為固定費用時，
申購補差費=基金B(yǎng)的申購費-基金A的申購費
如果基金B(yǎng)的申購費≤基金A的申購費，則申購補差費為0。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）可與本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務的基金明細詳見https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。各基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)則及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
?。?）本基金管理人可根據(jù)實際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)則并及時公告。
6 定期定額投資業(yè)務
?。?）關(guān)于本基金定期定額投資業(yè)務的具體規(guī)則，詳見本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
?。?）本基金管理人可根據(jù)實際情況調(diào)整定期定額投資業(yè)務規(guī)則并及時公告。
7 基金銷售機構(gòu)
7.1 場外銷售機構(gòu)
7.1.1 直銷機構(gòu)
?。?）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
?。?）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理APP、基金管理人微信服務號和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺，個人投資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資等業(yè)務。
7.1.2 場外非直銷機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的具體名單請見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機構(gòu)的名錄及相關(guān)信息。
7.2 場內(nèi)銷售機構(gòu)
無。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年9月19日起，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9 其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司網(wǎng)站最新的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)業(yè)務公告。
（2）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況，針對投資者定期或不定期地開展基金銷售費率優(yōu)惠活動。對于銷售機構(gòu)開展的基金銷售費率優(yōu)惠活動，請以銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則為準。
?。?）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整本基金開放上述業(yè)務的安排，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
?。?）敬請投資者關(guān)注適當性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風險測評，并根據(jù)自身的風險承受能力購買風險等級相匹配的產(chǎn)品。
（5）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
（6）咨詢方式：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，客戶服務熱線：4009200808，公司網(wǎng)址：www.dfham.com。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年9月17日
東方紅中證港股通高股息投資指數(shù)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務的公告.pdf