光大保德信中證A500指數(shù)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
光大保德信中證A500指數(shù)型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年8月15日
1.公告基本信息
基金名稱 光大保德信中證A500指數(shù)型證券投資基金
基金簡稱 光大保德信中證A500指數(shù)
基金主代碼 023609
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年7月29日
基金管理人名稱 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國光大銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 光大保德信基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)以及《光大保德信中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》、《光大保德信中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》的相關(guān)約定
申購起始日 2025年8月20日
贖回起始日 2025年8月20日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年8月20日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年8月20日
定期定額投資起始日 2025年8月20日
下屬分級(jí)基金的基金簡稱 光大保德信中證A500指數(shù)A 光大保德信中證A500指數(shù)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 023609 023610
該分級(jí)基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資 是 是
2.日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金為投資者辦理日常申購及贖回等業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與投資港股通標(biāo)的股票，如遇香港聯(lián)合交易所法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)的情形，基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購和贖回或其他業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購及贖回時(shí)除外。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力、新的證券或期貨交易市場、證券或期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、除基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶每次申購的最低金額為人民幣1,000元（含申購費(fèi)），具體限額以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；
2、直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶每次申購的最低金額為人民幣1元（含申購費(fèi)）；
3、本公司接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，本公司有權(quán)拒絕該筆或該某些申購申請，并采取相應(yīng)的控制措施。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧瑹o須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購的最低金額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3.2申購費(fèi)率
1、本基金根據(jù)收費(fèi)方式的不同劃分為A類和C類基金份額。A類基金份額收取前端申購費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，不收取申購費(fèi)。
2、對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。特定投資群體指全國社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。特定投資群體可通過本基金直銷中心申購本基金A類基金份額。基金管理人可根據(jù)情況增加特定投資群體申購本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定予以公告。
本基金A類基金份額在申購時(shí)收取基金前端申購費(fèi)用；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購金額（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率 特定申購費(fèi)率
（養(yǎng)老金客戶）
100萬元以下 1.20% 0.12%
100萬元（含100萬元）到500萬元 0.80% 0.08%
500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元 每筆交易1000元
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
上述費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、投資者在申購C類基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率及銷售服務(wù)費(fèi)率。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。贖回的最低份額為100份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，余額部分基金份額將由登記機(jī)構(gòu)發(fā)起強(qiáng)制贖回。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回的最低份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
本基金A類和C類基金份額適用相同的贖回費(fèi)率，具體費(fèi)率如下表所示：
持續(xù)持有期 贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含7日）以上 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)于持有期限不滿7日的基金份額持有人，收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸱蓊~持有期限自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購份額而言）或登記機(jī)構(gòu)申購申請確認(rèn)日（對(duì)申購份額而言）或登記機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)入份額而言）起開始計(jì)算，自該部分基金份額贖回/轉(zhuǎn)出申請確認(rèn)日止，且基金份額贖回/轉(zhuǎn)出申請確認(rèn)日不計(jì)入持有期限。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，在不違反法律法規(guī)且在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由申請辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的基金投資者承擔(dān)。具體公式如下：
（1）轉(zhuǎn)出金額：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（2）轉(zhuǎn)換費(fèi)用：
如果轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率：
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率＋轉(zhuǎn)出金額×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率）×轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差/（1＋轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差）
如果轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率：
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
基金在完成轉(zhuǎn)換后不連續(xù)計(jì)算持有期；
各基金在轉(zhuǎn)換過程中轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金或轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí)，則該基金計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)的轉(zhuǎn)出基金的原申購費(fèi)率或轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率視為0；
轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差為基金轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率之差。
具體贖回費(fèi)費(fèi)率以及各基金申購費(fèi)率差請參照相應(yīng)的基金合同或相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)入金額與轉(zhuǎn)入份額：
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
（1）本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通情況具體以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金開通與光大保德信旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
（3）投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。
（4）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（5）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)”法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
（6）基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則,轉(zhuǎn)換申請份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆轉(zhuǎn)換申請份額不得低于100份，當(dāng)單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，必須一次性申請轉(zhuǎn)換。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)換的最低份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（7）當(dāng)日的基金轉(zhuǎn)換申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
（8）轉(zhuǎn)換費(fèi)用中申購補(bǔ)差費(fèi)實(shí)行外扣法收取，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。
基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)開通情況具體以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）投資者可在基金開放日申請辦理定期定額申購業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。
（3）辦理方式
1）申請辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的投資者須擁有光大保德信基金管理有限公司開放式基金賬戶，具體開戶程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定；
2）投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關(guān)憑證到指定的各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)申請辦理光大保德信開放式基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）扣款金額
基金投資者可與基金代銷機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款金額，最高最低扣款金額遵從各銷售機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)扣款金額不得低于人民幣100元(含100元)，不設(shè)金額級(jí)差?；鹜顿Y者可與本公司網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)約定每期固定扣款金額，每期扣款金額不得低于人民幣1元(含1元)，不設(shè)金額級(jí)差。
（5）扣款日期
1）投資者應(yīng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定并與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款日期；
2）如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業(yè)務(wù)的申請得到成功確認(rèn)，則首次扣款日為當(dāng)期，否則為次期。
（6）扣款方式
1）銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請時(shí)所約定的每期固定扣款日和扣款金額進(jìn)行自動(dòng)扣款，若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日；
2）投資者須指定一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；
3）投資者賬戶余額不足則不扣款，請投資者于每期扣款日前在賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證業(yè)務(wù)申請的成功受理。
（7）交易確認(rèn)
每期實(shí)際扣款日與基金申購申請日為同一日，以該日(T日)的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。投資者可自T＋2工作日起查詢申購成交情況。
（8）變更與解約
如果投資者想變更每期扣款金額和扣款日期，可提出變更申請；如果投資者想終止定期定額投資業(yè)務(wù)，可提出解除申請，具體辦理程序請遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
7.基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
光大保德信基金管理公司上海投資理財(cái)中心、光大保德信基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)平臺(tái)（含移動(dòng)終端平臺(tái)）。
7.2非直銷機(jī)構(gòu)
中國光大銀行股份有限公司、光大證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、江海證券有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、上海天天基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、中信期貨有限公司。
8.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2025年8月20日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9.其他需要提示的事項(xiàng)
本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資的有關(guān)事項(xiàng)予以說明，投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
2025年8月15日
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