國(guó)泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)（含定投）、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
國(guó)泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)（含定投）、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年9月9日
1 公告基本信息
基金名稱(chēng) 國(guó)泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 國(guó)泰聚智量化選股混合發(fā)起
基金主代碼 023386
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2025年9月2日
基金管理人名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng) 中信證券股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 國(guó)泰基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 及配套法規(guī)、《國(guó)泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金
合同》、《國(guó)泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
申購(gòu)起始日 2025年9月10日
贖回起始日 2025年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年9月10日
定期定額投資起始日 2025年9月10日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng) 國(guó)泰聚智量化選股混合發(fā)起A 國(guó)泰聚智量化選股混合發(fā)起C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 023386 023387
該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖
回、定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù) 是 是
2 日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
3 日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額的限制
投資人單筆申購(gòu)的最低金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。投資人通過(guò)本基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金的單筆申購(gòu)最低金額為人民幣10.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、基金總規(guī)模上限、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額分為A類(lèi)和C類(lèi)基金份額。投資人在申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)C類(lèi)基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率具體如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M〈50萬(wàn)元 1.00%
50萬(wàn)元≤M〈100萬(wàn)元 0.60%
M≥100萬(wàn)元 按筆收取，100元/筆
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，定期和不定期地開(kāi)展基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。在基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷(xiāo)售費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請(qǐng)最低份額為0.01份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足0.01份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。基金份額持有人通過(guò)本基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)贖回本基金的單筆贖回申請(qǐng)最低份額為10.00份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。登記機(jī)構(gòu)或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金贖回份額有其他規(guī)定的，以登記機(jī)構(gòu)或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金交易賬戶(hù)最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
?。?）本基金A類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率
本基金A類(lèi)基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于30日但少于90日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于90日但少于180日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于180日的基金份額持有人不收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)中未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
本基金A類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y〈7日 1.50%
7日≤Y〈30日 0.75%
30日≤Y〈180日 0.50%
Y≥180日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算。）
?。?）本基金C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率
本基金C類(lèi)基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于或等于30日的基金份額持有人不收取贖回費(fèi)。
本基金C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y〈7日 1.50%
7日≤Y〈30日 0.50%
Y≥30日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算。）
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，定期和不定期地開(kāi)展基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。在基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷(xiāo)售費(fèi)用。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”）管理的開(kāi)放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的其他開(kāi)放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金管理人所管理的任一基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
5.2本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開(kāi)通情況
?、俦净鹂芍С洲D(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的產(chǎn)品。
?、谌羯婕安煌?cè)登記機(jī)構(gòu)間的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過(guò)本基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)渠道辦理。
5.3重要提示
?、倩疝D(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見(jiàn)相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者在單一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有單只基金的份額低于規(guī)定時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。本基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
②基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
?、郾净鸸芾砣似煜滦掳l(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
④通過(guò)本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)參見(jiàn)本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。
?、荼净鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介公告。
⑥本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資計(jì)劃”是指投資者通過(guò)本基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式，由指定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。定期定額申購(gòu)費(fèi)率與普通申購(gòu)費(fèi)率相同。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。
本基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。除直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是否開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)，具體辦理程序請(qǐng)遵循各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
7 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
7.1直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
?、?lài)?guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
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電話(huà)：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
7.2其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
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