國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告
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國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2025 年 9 月 3 日
1. 公告基本信息
基金名稱 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 國泰聚智量化選股混合發(fā)起
基金主代碼 023386
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025 年 9 月 2 日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 中信證券股份有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰聚智量化選股
混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《國泰聚智量化選股混合型發(fā)
起式證券投資基金招募說明書》
2. 基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文號(hào) 證監(jiān)許可[2025]81 號(hào)
基金募集期間
自 2025 年 7 月 8 日
至 2025 年 8 月 29 日
止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2025 年 9 月 2 日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 6
份額類別 國泰聚智量化選
股混合發(fā)起 A
國泰聚智量化選
股混合發(fā)起 C
合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購金額（單
位：元） 9,061,452.06 1,001,000.00 10,062,452.06
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生
的利息（單位：元） 15.60 0.86 16.46
募集份額
（單位：
份）
有效認(rèn)購份額 9,061,452.06 1,001,000.00 10,062,452.06
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份
額
15.60 0.86 16.46
合計(jì) 9,061,467.66 1,001,000.86 10,062,468.52
其中：募
集期間基
金管理人
運(yùn)用固有
資金認(rèn)購
本基金情
況
認(rèn)購的基金份
額（單位：份） 9,000,000.00 1,000,000.00 10,000,000.00
占基金總份額
比例 99.32% 99.90% 99.38%
其他需要說明
的事項(xiàng)
認(rèn)購日期為
2025 年 8 月 29
日，認(rèn)購費(fèi)為
認(rèn)購日期為
2025 年 8 月 29
日，認(rèn)購費(fèi)為
2
100.00 元。 0.00 元。
其中：募
集期間基
金管理人
的從業(yè)人
員認(rèn)購本
基金情況
認(rèn)購的基金份
額（單位：份） 8,946.67 1,000.86 9,947.53
占基金總份額
比例 0.10% 0.10% 0.10%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的
條件 是
向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2025 年 9 月 2 日
注：（1）本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
（2）本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的
數(shù)量區(qū)間為 0 份；本基金的基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0 份。
3. 發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況
項(xiàng)目 持有份額總數(shù)
持有份
額占基
金總份
額比例
發(fā)起份額總數(shù)
發(fā)起份
額占基
金總份
額比例
發(fā)起份額承
諾持有期限
基金管理人固有資金 10,000,000.00 99.38% 10,000,000.00 99.38% 不少于 3 年
高級(jí)管理人員 - - - - -
基金經(jīng)理等人員 - - - - -
基金管理人股東 - - - - -
其他 - - - - -
合計(jì) 10,000,000.00 99.38% 10,000,000.00 99.38% 不少于 3 年
4. 其他需要提示的事項(xiàng)
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的
網(wǎng)站（www.gtfund.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認(rèn)情況。
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，基金管理人自基
金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管
理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖
回的開始時(shí)間。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
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保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)
別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零二五年九月三日
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