鵬揚研究精選混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
鵬揚研究精選混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1.公告基本信息
基金名稱 鵬揚研究精選混合型證券投資基金
基金簡稱 鵬揚研究精選混合
基金主代碼 023362
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年8月5日
基金管理人名稱 鵬揚基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 鵬揚基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《鵬揚研究精選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《鵬揚研究精選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）等。
申購起始日 2025年9月8日
贖回起始日 2025年9月8日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年9月8日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年9月8日
定期定額投資起始日 2025年9月8日
下屬分類基金的基金簡稱 鵬揚研究精選混合A 鵬揚研究精選混合C
下屬分類基金的交易代碼 023362 023363
該分類基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資 是 是
2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間(若該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的約定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資時除外。
由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換或定期定額投資。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換或定期定額投資申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者通過基金管理人的直銷電子交易平臺（目前僅對個人投資者開通）首次申購和追加申購的單筆最低限額為人民幣10元。投資者通過基金管理人的直銷柜臺首次申購的單筆最低限額為人民幣5萬元，追加申購的最低金額為人民幣10元。
各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定最低申購限額及交易級差的，首次申購和追加申購的單筆最低限額為人民幣10元。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
鵬揚研究精選混合A
申購金額（M） 申購費率 備注
M＜1,000,000 1.50% 非養(yǎng)老金客戶
1,000,000≤M＜5,000,000 0.80% 非養(yǎng)老金客戶
M≥5,000,000 1,000元/筆 非養(yǎng)老金客戶
M＜1,000,000 0.15% 養(yǎng)老金客戶（通過直銷柜臺）
1,000,000≤M＜5,000,000 0.08% 養(yǎng)老金客戶（通過直銷柜臺）
M≥5,000,000 1,000元/筆 養(yǎng)老金客戶（通過直銷柜臺）
注：（1）本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，申購費率最高不超過1.50%，且隨申購金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取申購費用。
對于A類基金份額，本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的非養(yǎng)老金客戶實施差別的申購費率。養(yǎng)老金客戶是指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃，企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品以及可以投資基金的其他養(yǎng)老金客戶。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶等經(jīng)過養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（2）本基金申購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
（3）投資人一天內(nèi)有多筆申購的，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費，即按每筆申購申請單獨計算申購費用。
3.2.2后端收費
無。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資者通過基金管理人的直銷電子交易平臺（目前僅對個人投資者開通）或基金管理人的直銷柜臺贖回基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，每類基金份額單筆贖回不得少于10份；每類基金份額賬戶最低余額為10份，若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的A類、C類基金份額余額不足10份時，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括投資者賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強制贖回。
各銷售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定贖回份額限制的，每類基金份額單筆贖回不得少于10份；每類基金份額賬戶最低余額為10份，若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的A類、C類基金份額余額不足10份時，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括投資者賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強制贖回。
4.2贖回費率
鵬揚研究精選混合A
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0.00%
鵬揚研究精選混合C
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0.00%
注：對于A類基金份額持有人，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于90日的投資人收取的贖回費的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于90日但少于180日的投資人收取的贖回費的50%計入基金財產(chǎn)。對于C類基金份額持有人，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
5.1.1基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)需要收取一定的轉(zhuǎn)換費。
5.1.2基金轉(zhuǎn)換費用由補差費和轉(zhuǎn)出費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費率而定。
基金轉(zhuǎn)換費用的具體計算公式如下：
（1）轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出費+補差費
（2）轉(zhuǎn)出費=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
（3）轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（4）轉(zhuǎn)出凈金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值×（1－轉(zhuǎn)出基金贖回費率）
（5）補差費=Max｛(轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)入基金的申購費率/(1+轉(zhuǎn)入基金的申購費率)－轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)出基金的申購費率/(1+轉(zhuǎn)出基金的申購費率))，0｝
（6）轉(zhuǎn)入凈金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
（7）轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
5.2.1轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的、同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金。
5.2.2基金轉(zhuǎn)換采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則、以份額為單位進(jìn)行申請，在轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日規(guī)定的交易時間內(nèi)，投資人可撤銷基金轉(zhuǎn)換申請。
投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回或可轉(zhuǎn)出的狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購或可轉(zhuǎn)入的狀態(tài)。
5.2.3轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額。
基金轉(zhuǎn)換后的基金份額持有時間自轉(zhuǎn)入確認(rèn)日開始重新計算。
5.2.4單筆轉(zhuǎn)換最低申請基金份額適用各基金基金合同或招募說明書中關(guān)于最低贖回份額的規(guī)定。
若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金余額低于該基金基金合同或招募說明書規(guī)定的最低持有份額時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額強制贖回。
5.2.5轉(zhuǎn)換費用的計算采用單筆計算法。即投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，按照分筆計算各筆的轉(zhuǎn)換費用。
5.2.6基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的定價原則視轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出時的基金類型不同而定，并以申請受理當(dāng)日(T日)各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計算，若投資者轉(zhuǎn)換申請在規(guī)定交易時間后，則該申請受理日順延至下一工作日。
5.2.7正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
投資者可在基金轉(zhuǎn)換后T+2日起提交轉(zhuǎn)入基金份額的贖回申請。
5.2.8對于基金分紅，權(quán)益登記日申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有該次分紅權(quán)益。
5.2.9如單個開放日發(fā)生巨額贖回時,基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出。若決定部分確認(rèn)，將對基金轉(zhuǎn)出和贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
5.2.10各代銷機(jī)構(gòu)對基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者可通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申請，約定每期扣款時間、扣款金額，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款，并提交基金申購申請的一種長期投資方式。
（2）開通定期定額投資業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)
鵬揚基金管理有限公司直銷電子交易平臺。
本公司直銷柜臺以后如開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。其他銷售本基金的銷售機(jī)構(gòu)以后如開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司可不再特別公告，敬請廣大投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)開通上述業(yè)務(wù)的公告或垂詢有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。
（3）定期定額投資業(yè)務(wù)的安排
1）本基金每期最低扣款金額限制以各銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，各銷售機(jī)構(gòu)可自行設(shè)定最低扣款金額。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每期約定扣款日、扣款金額扣款，并在與基金日常申購業(yè)務(wù)相同的受理時間內(nèi)提交申請。若遇非基金開放日時，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。具體扣款方式以上述銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
2）本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)按照基金申購申請日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申購份額，申購份額通常將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計入投資者的基金賬戶，投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢申購成交情況。
3）當(dāng)發(fā)生限制申購或暫停申購的情形時，除另有公告外，定期定額投資與日常申購按相同的原則確認(rèn)。
4）定期定額投資業(yè)務(wù)的其他具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5）本公司直銷柜臺、電子交易平臺定期定額投資費率、業(yè)務(wù)規(guī)則與相關(guān)公告請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
7.基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1場外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
（1）鵬揚基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號院5號樓1401-1405
法定代表人：楊愛斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688
聯(lián)系人：張妍
傳真：010-81922890
（2）鵬揚基金管理有限公司直銷電子交易平臺
網(wǎng)址：www.pyamc.com
7.1.2場外代銷機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
7.2場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
不適用
8.基金份額凈值公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請登錄本公司網(wǎng)站（www.pyamc.com）查詢《鵬揚研究精選混合型證券投資基金基金合同》、《鵬揚研究精選混合型證券投資基金招募說明書》和《鵬揚研究精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》等資料。
（2）對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者及希望了解本公司旗下管理基金其他有關(guān)信息的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-968-6688）垂詢相關(guān)事宜。
（3）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風(fēng)險。投資人投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等法律文件。
特此公告。
鵬揚基金管理有限公司
2025年9月5日
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