華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選
指數(shù)證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）
本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售
基金管理人：華潤(rùn)元大基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二五年九月
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）
【重要提示】
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）經(jīng)2024年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）
證監(jiān)許可【2024】1934號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和
收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)
基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基
金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和
產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投
資價(jià)值，謹(jǐn)慎、自主做出投資決策。本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、啟
用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招
募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金、股票型基金，
高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金屬于指數(shù)基金，采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的策略，
跟蹤中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征
的債券市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控
制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券暫停上市、停牌或違約等潛在
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)。
中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)成分券由在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行且上市流通、
發(fā)行期限5年及以下的支持綠色金融及普惠金融國(guó)家戰(zhàn)略落地的債券品種組成。
中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)成分券由滿足以下條件的債券構(gòu)成：
（1）成分券種類(lèi)：募集資金明確投向綠色、小微企業(yè)、三農(nóng)、脫貧攻堅(jiān)、
大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新領(lǐng)域的商業(yè)銀行債券及綠色政策性金融債券，不包含二級(jí)資
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）
本債券、次級(jí)債；
（2）信用評(píng)級(jí)：主體評(píng)級(jí)為AAA，信用債中債市場(chǎng)隱含評(píng)級(jí)AAA-及以上；
（3）上市地點(diǎn)：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、上海證券交易所、深圳證券交易所；
（4）發(fā)行方式：公開(kāi)發(fā)行；
（5）成分券剩余期限：一個(gè)月以上（含一個(gè)月）、五年以下（含五年），
含權(quán)債剩余期限按計(jì)算日中債估值推薦方向選??；
（6）成分券幣種：人民幣
（7）付息方式：無(wú)限制
（8）發(fā)行期限：5年以下（含5年）
（9）含權(quán)債：不包含含權(quán)債，不包含永續(xù)債及可續(xù)期債
（10）取價(jià)源：以中債估值為參考（價(jià)格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取
合理的最優(yōu)市場(chǎng)價(jià)格，若無(wú)則直接采用中債估值。指數(shù)成分券中，不同場(chǎng)所流通
的同一支券作為不同券處理；
（11）成分券權(quán)重：市值法加權(quán)，單一發(fā)行人的市值權(quán)重上限為10%，若有
單一發(fā)行人市值權(quán)重超過(guò)10%，則壓縮其權(quán)重至10%。有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方
案及成份券信息詳見(jiàn)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.chinabond.com.cn。
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金將結(jié)合定量分析
和定性分析的方法，在預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，謹(jǐn)慎配置相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低、投資價(jià)
值較高的資產(chǎn)支持證券。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋
賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決
策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
本基金管理人不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金本次招募說(shuō)明書(shū)（更新）主要依據(jù)《關(guān)于調(diào)整華潤(rùn)元大中債綠色普惠
主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金最低申購(gòu)金額、追加申購(gòu)最低金額、贖回最
低份額和最低持有份額的公告》進(jìn)行修訂，同時(shí)對(duì)基金經(jīng)理、基金管理人、相關(guān)
服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)信息進(jìn)行更新，相關(guān)信息的更新截止日為2025年9月3日。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）
目錄
一、緒言............................................................5
二、釋義............................................................6
三、基金管理人......................................................6
四、基金托管人.....................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................24
六、基金的募集.....................................................31
七、基金合同的生效.................................................32
八、基金份額的申購(gòu)與贖回...........................................32
九、基金的投資.....................................................44
十、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................50
十一、基金資產(chǎn)的估值...............................................50
十二、基金收益與分配...............................................56
十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................58
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................58
十五、基金的信息披露...............................................61
十六、側(cè)袋機(jī)制.....................................................69
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................72
十九、基金合同的內(nèi)容摘要...........................................81
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................81
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)....................................122
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................123
二十三、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式................................123
二十四、備查文件..................................................125
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
一、緒言
《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）
和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)
證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資
基金
2、基金管理人：指華潤(rùn)元大基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基
金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華潤(rùn)元大中債綠
色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)
選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證
券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于
修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指為投資人開(kāi)立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信
息查詢等活動(dòng)
25、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指華潤(rùn)元大基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華潤(rùn)元大基金管
理有限公司或接受華潤(rùn)元大基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
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39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華潤(rùn)元大基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
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53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊（簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）和/或《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡(jiǎn)稱“規(guī)定
網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)
法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
56、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專(zhuān)門(mén)賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華潤(rùn)元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中心二
期1棟2103-2105單元
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中
心二期1棟2103-2105單元
郵政編碼：518066
法定代表人：胡昊
成立時(shí)間：2013年1月17日
注冊(cè)資本：6億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：林婷婷
電話：（0755）88399008
傳真：（0755）88399045
華潤(rùn)元大基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
[2012]1746號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2019]1629號(hào)文批準(zhǔn)增加注冊(cè)
資本金并變更百分之五以上股權(quán)股東。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱 股權(quán)比例
華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司 51%
元大證券投資信托股份有限公司 24.5%
華潤(rùn)金控投資有限公司 24.5%
本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人
的合法權(quán)益。公司董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)：薪酬與提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委
員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，
制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的監(jiān)督。
公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理根據(jù)公司章程及董事會(huì)授權(quán)，
全面主持公司日常經(jīng)營(yíng)管理。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)公司及基金運(yùn)作的合規(guī)風(fēng)控工作，由公
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司董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司經(jīng)營(yíng)層設(shè)總經(jīng)理業(yè)務(wù)辦公會(huì)、產(chǎn)品審議委員
會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、金融科技委員會(huì)、公募基金投資決策委員會(huì)、專(zhuān)戶產(chǎn)品投
資決策委員會(huì)、固有資金投資運(yùn)用管理委員會(huì)作為總經(jīng)理行使職權(quán)的議事決策機(jī)
構(gòu)。
截止到2025年6月30日，公司有員工67人，其中64%的員工具有碩士及以
上學(xué)歷。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)
制度、財(cái)務(wù)管理制度、信息技術(shù)管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
胡昊先生，董事、董事長(zhǎng)，碩士。歷任交通銀行股份有限公司總行管理培訓(xùn)生，
交通銀行湖南省分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理助理、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副高級(jí)經(jīng)理及
副總經(jīng)理、網(wǎng)絡(luò)渠道部總經(jīng)理、大客戶營(yíng)銷(xiāo)四部總經(jīng)理，交通銀行寧夏區(qū)分行副行
長(zhǎng)、黨委委員等職務(wù)?，F(xiàn)任國(guó)信證券股份有限公司董事、華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司
董事長(zhǎng)（擬任）、黨委書(shū)記、公司董事、總經(jīng)理。
黃震先生，董事、總經(jīng)理，碩士。歷任遼寧東方證券公司投資總部綜合管理部
經(jīng)理；中天證券股份有限公司投資總部高級(jí)投資經(jīng)理、辦公室主任、資產(chǎn)管理事業(yè)
部總經(jīng)理；國(guó)聯(lián)基金管理有限公司專(zhuān)戶部副總監(jiān)、戰(zhàn)略研究部總監(jiān)、研究部兼交易
部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理、董事總經(jīng)理、公司副總裁、常務(wù)副總裁、總裁?，F(xiàn)任華
潤(rùn)元大基金管理有限公司黨支部書(shū)記、公司董事、總經(jīng)理，深圳華潤(rùn)元大資產(chǎn)管理
有限公司執(zhí)行董事。
劉宗圣先生，董事，博士。歷任泰國(guó)WALL RESEARCH投資策略分析師、寶來(lái)證
券研發(fā)部總經(jīng)研究組組長(zhǎng)、寶來(lái)證券集團(tuán)總裁特別助理、總經(jīng)理室主任、國(guó)際金融
部副總經(jīng)理，寶來(lái)證券（香港）有限公司總經(jīng)理，寶來(lái)證券投資信托股份有限公司
總經(jīng)理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（簡(jiǎn)稱AMII資產(chǎn)管理公司）
董事（Commissioner）?，F(xiàn)任元大證券投資信托股份有限公司董事長(zhǎng)，社團(tuán)法人臺(tái)
灣注冊(cè)財(cái)務(wù)策劃師協(xié)會(huì)理事、財(cái)團(tuán)法人元大文教基金會(huì)董事、退休基金協(xié)會(huì)副理事
長(zhǎng)。
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嚴(yán)珊珊女士，董事，碩士。歷任麥肯錫咨詢有限公司商業(yè)分析員，華潤(rùn)集團(tuán)戰(zhàn)
略部金融組高級(jí)經(jīng)理，珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債部政策研究崗，華潤(rùn)金
融控股有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部助理總經(jīng)理?，F(xiàn)任華潤(rùn)金融控股有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部副
總經(jīng)理。
劉民先生，獨(dú)立董事，博士。歷任香港中文大學(xué)系統(tǒng)工程和工程管理系助理教
授、金融系助理教授、副教授，美國(guó)密蘇里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系副教授，香港中文大學(xué)金
融理學(xué)碩士項(xiàng)目主任，香港中文大學(xué)-清華大學(xué)MBA項(xiàng)目主任?，F(xiàn)任香港中文大學(xué)
EMBA（中文）項(xiàng)目主任、教授。
汪習(xí)根先生，獨(dú)立董事，博士。歷任武漢大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任
華中科技大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授。
代軍勛先生，獨(dú)立董事，博士。歷任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄陽(yáng)分行信貸員，武漢大學(xué)
金融系講師，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長(zhǎng)助理?，F(xiàn)任武漢大學(xué)金融系副教授，上
海雅仕投資發(fā)展股份有限公司獨(dú)立董事、廣州極飛科技有限公司獨(dú)立董事、湖北天
乾資產(chǎn)管理公司獨(dú)立董事外部非執(zhí)行董事。
2、基金管理人高級(jí)管理人員
黃震先生，總經(jīng)理，碩士。簡(jiǎn)歷見(jiàn)董事會(huì)成員介紹。
嚴(yán)莉女士，督察長(zhǎng)，學(xué)士。歷任諾安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、公司風(fēng)控總
監(jiān)（公司總助級(jí)）、公司合規(guī)總監(jiān)（公司總助級(jí)）?，F(xiàn)任華潤(rùn)元大基金管理有限公
司督察長(zhǎng)。
張彥軍先生，首席信息官，碩士。歷任覽眾科技有限公司咨詢實(shí)施部部門(mén)經(jīng)理、
贏時(shí)勝信息科技有限公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)部需求分析師、信達(dá)澳銀基金管理有限公司信息
技術(shù)部經(jīng)理。現(xiàn)任華潤(rùn)元大基金管理有限公司首席信息官、科技與運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人、
上海分公司負(fù)責(zé)人、北京分公司負(fù)責(zé)人。
賈戎蕾女士，副總經(jīng)理，碩士。歷任信達(dá)澳亞基金管理有限公司運(yùn)營(yíng)保障部經(jīng)
理助理、經(jīng)理；匯豐晉信基金管理有限公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)部代銷(xiāo)業(yè)務(wù)經(jīng)理、區(qū)域副總監(jiān)、
助理總監(jiān)，零售業(yè)務(wù)部副總監(jiān)、總監(jiān)（總經(jīng)理助理）、零售業(yè)務(wù)部聯(lián)席總監(jiān)（總經(jīng)
理助理）?，F(xiàn)任華潤(rùn)元大基金管理有限公司副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
曹芙蓉女士，基金經(jīng)理，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任東方基金管理有限責(zé)
任公司固定收益部研究員、華潤(rùn)元大基金管理有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任華潤(rùn)元大潤(rùn)
澤債券型證券投資基金、華潤(rùn)元大潤(rùn)享三個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金、華潤(rùn)
元大泓遠(yuǎn)利率債債券型證券投資基金、華潤(rùn)元大潤(rùn)豐純債債券型證券投資基金、華
潤(rùn)元大潤(rùn)泰雙鑫債券型證券投資基金、華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
譚艷君女士，基金經(jīng)理，英國(guó)杜倫大學(xué)博士。歷任深圳市前海創(chuàng)新研究院金融
研究所研究員、華潤(rùn)元大基金管理有限公司固定收益部研究員、基金經(jīng)理助理，2022
年加入華潤(rùn)元大基金管理有限公司，現(xiàn)任華潤(rùn)元大潤(rùn)鑫債券型證券投資基金、華潤(rùn)
元大現(xiàn)金通貨幣市場(chǎng)基金、華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員
黃震（總經(jīng)理）
洪瀟（權(quán)益量化部負(fù)責(zé)人）
劉宏毅（基金經(jīng)理）
李武群（基金經(jīng)理）
5、上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為
的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
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3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)
則，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制，運(yùn)用管理方法，控制
嚴(yán)密，實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司內(nèi)部控制制度體系由公司章
程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、專(zhuān)項(xiàng)制度和操作規(guī)范四個(gè)層次的制度系列構(gòu)
成。
公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管
理層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形
成守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其它信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制原則
公司內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金等
受托資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
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（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的組織體系
公司的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)
公司從決策層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括如下組成部
分：
（1）董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度
的有效執(zhí)行。
（2）董事會(huì)下設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)
督和檢查。
（3）公司設(shè)督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司及其基金運(yùn)作的合規(guī)風(fēng)控工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，
就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，定期和不
定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu)，
負(fù)責(zé)審議風(fēng)控制度、流程，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，為公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估
與防范提供意見(jiàn)及建議。
（5）公司設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)
施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督,同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)
施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
（6）公司各業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)具體情況制定本部門(mén)的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
4、內(nèi)部控制的要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通（報(bào)告
制度）、內(nèi)部監(jiān)控和法律法規(guī)指引。
（1）控制環(huán)境
公司致力于貫徹內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，
營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，確保全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
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（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司建立了科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和
分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（3）控制活動(dòng)
公司控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、
嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離、危機(jī)處理等政策、程序或措施。
（4）信息溝通（報(bào)告制度）
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化系統(tǒng)及清晰的報(bào)告系統(tǒng)，通過(guò)建立有效的信息溝
通渠道，公司全體人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)并
處理。
公司的報(bào)告系統(tǒng)包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告按照不同的時(shí)間、頻次
進(jìn)行報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告是指一旦出現(xiàn)報(bào)告事由后的及時(shí)報(bào)告。
公司的執(zhí)行體系報(bào)告路線是各業(yè)務(wù)人員向部門(mén)主管報(bào)告、部門(mén)主管向總經(jīng)理
報(bào)告、總經(jīng)理向董事會(huì)報(bào)告。
公司的監(jiān)督體系報(bào)告路徑是公司員工、各部門(mén)主管向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部向總經(jīng)理、督察長(zhǎng)報(bào)告。
督察長(zhǎng)向董事會(huì)報(bào)告，董事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)置督察長(zhǎng)和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行
持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。另外公司還定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，
根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，適時(shí)改進(jìn)。
（6）法律法規(guī)指引
公司將嚴(yán)格貫徹基金管理相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng)。督察長(zhǎng)和合規(guī)與
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)確保公司運(yùn)作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)的要求。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及
管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)
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部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)
務(wù)主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；同
業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)
務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票
以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)
務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中
國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開(kāi)展銀行資產(chǎn)托管服
務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過(guò)二十年來(lái)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展
一直保持較快增長(zhǎng)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，
2013年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管
理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專(zhuān)戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)
托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理
財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)
域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開(kāi)發(fā)
區(qū)分行行長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖北
省分行紀(jì)委書(shū)記、副行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)
務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有
限公司委員會(huì)書(shū)記、董事長(zhǎng)。
李國(guó)光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資
財(cái)部總經(jīng)理，天津分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)
債管理委員會(huì)主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽(yáng)分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任上
海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2025年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14203.76
億元，托管證券投資基金共485只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法
律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管規(guī)則和上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范
運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保
業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制
的牽頭管理部門(mén)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂?
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管理部門(mén)。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的
操作風(fēng)險(xiǎn)管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專(zhuān)職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的
內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)
控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操
作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、
合規(guī)經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的
風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗
位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)
操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；
建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資
產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類(lèi)突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急
方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦公區(qū)域建立健
全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)
行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排
查風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督
依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；
（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
（3）《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；；
（4）《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的
投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)
立行使對(duì)基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人
的合法權(quán)益，不受任何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^(guò)托管業(yè)務(wù)的自
動(dòng)處理程序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人工
監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)告
形式向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期報(bào)
告包括提示函、臨時(shí)日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書(shū)面提示
函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托
管人再對(duì)基金管理人違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾正，
基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行為時(shí)，
基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正；
（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及
時(shí)提供有關(guān)情況和資料。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本基金管理人直銷(xiāo)中心。
名稱：華潤(rùn)元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中心二
期1棟2103-2105單元
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中
心二期1棟2103-2105單元
法定代表人：胡昊
成立時(shí)間：2013年1月17日
電話：（0755）88644327
傳真：（0755）82789493
聯(lián)系人：袁欣欣
客戶服務(wù)電話：4000-1000-89
網(wǎng)址：www.cryuantafund.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
公司電話：0755-22168838
客服電話：95511-3
官方網(wǎng)站：bank.pingan.com
（2）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
公司電話：0755-82943666
客服電話：95565、4008888111
官方網(wǎng)站：www.newone.com.cn
（3）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：屠彥洋
公司電話：021-54509977
客服電話：400-1818-188
官方網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（4）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903~906室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：王詩(shī)玙
公司電話：021-20435200
客服電話：400-700-9665
官方網(wǎng)站：www.ehowbuy.com
（5）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(hào)東碼頭園區(qū)C棟
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
聯(lián)系人：李娟
公司電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
官方網(wǎng)站：www.noah-fund.com
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（6）上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層18層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：陳潔
公司電話：021-50585353
客服電話：400-921-7755
官方網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
（7）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總
部A座17層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：邢錦超
公司電話：010-89187658
客服電話：4000988511、4000888816
官方網(wǎng)站：kenterui.jd.com
（8）北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
公司電話：010-56251471
客服電話：400-619-9059
官方網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（9）上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
聯(lián)系人：陸佳慧
公司電話：021-20700800
客服電話：400-821-0203
官方網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（10）上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
公司電話：021-65370077
客服電話：400-820-5369
官方網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（11）上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
法定代表人：付鋼
聯(lián)系人：蘇曦
公司電話：021-68870223
客服電話：400-021-6088
官方網(wǎng)站：www.gxjlcn.com
（12）寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：樓曦露
公司電話：0574-87050028
客服電話：95574
官方網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（13）中信銀行股份有限公司
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)10號(hào)院1號(hào)樓中信大廈
法定代表人：方合英
聯(lián)系人：馬偉山
公司電話：400-680-0000
客服電話：95558
官方網(wǎng)站：www.citicbank.com
（14）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：蓋營(yíng)
公司電話：0755-83198888
客服電話：95555
官方網(wǎng)站：m.cmbchina.com
（15）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心19樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心19樓
法定代表人：祁建邦
聯(lián)系人：周鑫
公司電話：0931-4890208
客服電話：95368
官方網(wǎng)站：https://www.hlzq.com/
（16）北京加和基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室
法定代表人：李由
聯(lián)系人：趙靜
公司電話：010-56534588
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
客服電話：4008201115
官方網(wǎng)站：www.jiahejijin.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金
或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華潤(rùn)元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中心二
期1棟2103-2105單元
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3040號(hào)前海世茂金融中
心二期1棟2103-05單元
法定代表人：胡昊
電話：（0755）88399008
傳真：（0755）88399045
聯(lián)系人：張彥軍
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：烏愛(ài)莉、林恩麗
聯(lián)系人：烏愛(ài)莉
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六、基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2024】1934號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
本基金募集期為2025年6月27日至2025年8月6日止。募集期間，本基金
共募集5,700,266,051.64份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為259戶。
二、基金類(lèi)型
債券型證券投資基金
三、基金運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
四、基金存續(xù)期間
不定期
五、基金份額類(lèi)別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類(lèi)基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
費(fèi)用，而是從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類(lèi)基金份額。
本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)
算日某類(lèi)基金份額凈值＝該計(jì)算日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售
在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)已有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類(lèi)別、調(diào)整現(xiàn)有基金
份額類(lèi)別的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止
現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告。
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七、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)別基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)和贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類(lèi)基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
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2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序
贖回；
5、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處
理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)；
6、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所提
交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請(qǐng)不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；
登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回申請(qǐng)時(shí)，贖回生效。
投資者T日贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖
回款項(xiàng)。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖
回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
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定媒介上公告。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或
贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)
或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申
購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申購(gòu)金額的限制基金份額的首次申購(gòu)最低金額為單筆1元人民幣，追加申
購(gòu)的最低金額為單筆1元人民幣。本基金管理人的直銷(xiāo)中心單筆申購(gòu)最低金額可
由基金管理人酌情調(diào)整。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受申購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆1元人民幣，
如果銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購(gòu)金額高于1元人民幣，以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制單筆贖回的最低份額為1份基金份額。
3、最低保留余額的限制每個(gè)工作日投資人在單個(gè)基金交易賬戶保留的本基金
份額余額少于1份時(shí)，若屆時(shí)該賬戶同時(shí)有份額減少類(lèi)業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部
贖回。
4、單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
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6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
六、基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類(lèi)基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資人可以多次申購(gòu)本基金，基金份額申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 0.30%
100萬(wàn)元（含）至500萬(wàn)元 0.20%
500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元） 1000元/筆
2、贖回費(fèi)用
本基金A、C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率如下：
A類(lèi)/C類(lèi)基金份額
持有天數(shù)（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.00%
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持
有期長(zhǎng)于7日的投資人不收取贖回費(fèi)用。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基
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金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)
低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇申購(gòu)A類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)總金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)總金額－固定
申購(gòu)費(fèi)用金額）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)總金額-凈申購(gòu)金額
（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)用＝固定申購(gòu)費(fèi)用金額）
申購(gòu)份額=（申購(gòu)總金額-申購(gòu)費(fèi)用）/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例如：假定T日本基金A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，某投資者當(dāng)日申購(gòu)本
基金A類(lèi)基金份額100,000元，對(duì)應(yīng)的本次申購(gòu)費(fèi)率為0.30%，該投資者的申購(gòu)
費(fèi)用及可獲得的A類(lèi)基金份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+0.30%）＝99,700.90元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000－99,700.90＝299.10元
申購(gòu)份額=99,700.90/1.0500＝94,953.24份
即：該投資人投資100,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)
基金份額凈值為1.0500元，申購(gòu)費(fèi)用為299.10元，可得到94,953.24份A類(lèi)基金
份額。
（2）若投資者選擇申購(gòu)C類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
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例如：假定T日本基金C類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，某投資者當(dāng)日申購(gòu)本
基金C類(lèi)基金份額100,000元，該投資者的申購(gòu)費(fèi)用及可獲得的C類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)份額=100,000/1.0500=95,238.10份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類(lèi)基
金份額的基金份額凈值為1.0500元，則其可得到本基金C類(lèi)基金份額95,238.10
份。
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額減去贖回費(fèi)用。計(jì)算公式如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日該類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例如：假定某投資人在T日贖回10,000份A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間少于7日，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.5%，T日A類(lèi)基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金
額計(jì)算如下：
贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元
贖回費(fèi)用＝12,800.00×1.5%＝192.00元
贖回金額＝12,800.00-192.00＝12,608.00元
即：該投資人在T日贖回10,000份本基金份額A類(lèi)基金份額，持有時(shí)間少于
7日，假定該日A類(lèi)基金份額凈值為1.2800元，則可得到的贖回金額為12,608.00
元。
3、基金份額凈值的計(jì)算
本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金T日的各類(lèi)基金份額凈
值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對(duì)投資者的申購(gòu)或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托
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管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在
確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
基金份額凈值的計(jì)算公式為：
T日A類(lèi)基金份額凈值＝T日A類(lèi)基金資產(chǎn)凈值總額/T日A類(lèi)基金份額總份
數(shù)；
T日C類(lèi)基金份額凈值＝T日C類(lèi)基金資產(chǎn)凈值總額/T日C類(lèi)基金份額總份
數(shù)。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一
投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)
公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫
停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
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全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類(lèi)別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)于其超
過(guò)基金總份額20%以上部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類(lèi)別的基金份額凈值為基礎(chǔ)
計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止；對(duì)于其未超過(guò)基金總份額20%的
部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的
約定方式對(duì)該部分有效贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。基
金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)；延期
部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如投資人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
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募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)
放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖
回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
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銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總
回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括除標(biāo)的指數(shù)成份券及其備
選成份券以外的公開(kāi)發(fā)行的債券（含國(guó)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、債券指數(shù)化投資策略
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指
數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)
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造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，
將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤
誤差超過(guò)了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份券違約風(fēng)
險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份券替代策略，及時(shí)
對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2、其他債券和資產(chǎn)支持證券投資策略
（1）利率策略
本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析，積極主動(dòng)的預(yù)測(cè)未
來(lái)的利率趨勢(shì)。組合久期是反映利率風(fēng)險(xiǎn)最重要的指標(biāo)，本基金管理人將根據(jù)相
關(guān)因素的研判調(diào)整組合久期。如果預(yù)期利率下降，本基金將增加組合的久期，以
較多地獲得債券價(jià)格上升帶來(lái)的收益；反之，如果預(yù)期利率上升，本基金將縮短
組合的久期，以減小債券價(jià)格下降帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）信用債券和資產(chǎn)支持證券投資策略
1）資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將在綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量等因素的
基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的收益和風(fēng)險(xiǎn)匹配情況等進(jìn)行定性和定量的全方面分
析，評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下
盡可能的提高本基金的收益。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并
進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2）信用債券投資策略
信用債券是本基金重要投資標(biāo)的，信用風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高債券組合收益率至
關(guān)重要。本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)發(fā)展周期、公司業(yè)務(wù)狀況、公司
治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等因素綜合評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)，確定信用債券的信用風(fēng)險(xiǎn)利差，
有效管理組合的整體信用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本基金將運(yùn)用本基金管理人比較完善的信
用債券評(píng)級(jí)體系，對(duì)信用債券發(fā)行人基本面的深入調(diào)研分析，結(jié)合流動(dòng)性、信用
利差、信用評(píng)級(jí)、違約風(fēng)險(xiǎn)等的綜合評(píng)估結(jié)果，選取具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)和套利機(jī)會(huì)的
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優(yōu)質(zhì)信用債券進(jìn)行投資。
3）本基金所投信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）評(píng)級(jí)需在AA+（含）以上。
其中，本基金投資于信用評(píng)級(jí)為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為0%-50%，
投資于信用評(píng)級(jí)為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為50%-100%。其中，短期
融資券、超短期融資券等短期信用資產(chǎn)的信用評(píng)級(jí)參考主體評(píng)級(jí)，其它信用資產(chǎn)
采用債項(xiàng)評(píng)級(jí)，如無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)則參考主體評(píng)級(jí)。評(píng)級(jí)公司不包含中債資信?；?
持有信用債期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
3、杠桿投資策略
本基金將在考慮債券、同業(yè)存單等投資的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，以及回購(gòu)成本等因
素的情況下，在風(fēng)險(xiǎn)可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過(guò)回購(gòu)放大杠桿進(jìn)行投
資操作。
未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投
資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定并履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投資
策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)收益率×
95%+同期銀行活期存款利率（稅后）×5%
中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)隸屬于中債定制指數(shù)族系，該指數(shù)成份
券由在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行且上市流通、發(fā)行期限5年及以下的支持綠色金融及普惠金
融國(guó)家戰(zhàn)略落地的債券品種組成，可作為投資該類(lèi)債券的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和標(biāo)的指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，
如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，
并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召
開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管理人根據(jù)
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標(biāo)的指數(shù)變更情形履行對(duì)應(yīng)適當(dāng)程序，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上刊登公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金、股票型基金，
高于貨幣市場(chǎng)基金。
本基金屬于指數(shù)基金，采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的策略，跟蹤中債-綠色普
惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的債券市場(chǎng)組合的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、同業(yè)存單、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)
及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
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四、估值方法
1、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
2、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值。
3、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日
確認(rèn)利息收入。
6、基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定
的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確認(rèn)其公允價(jià)值。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或
應(yīng)付利息。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
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承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)
急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估
值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)
賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享
有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
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托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人、基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類(lèi)基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)
送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，具體分紅方案
見(jiàn)基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況屆時(shí)不定期發(fā)布的相關(guān)分紅公告，若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響
的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
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基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.10%。本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售與基金份額持
有人服務(wù)。
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率
計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工
作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
本基金的指數(shù)許可使用費(fèi)按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使
用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許可使用費(fèi)計(jì)提方法支付，由基金管理人承擔(dān)，不列
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入基金費(fèi)用。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以托管協(xié)議約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
份額20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)
告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有
份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的特殊情形除外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控
制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三
十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十六、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司
所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
1、基金份額的申購(gòu)與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)及份額。當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用
側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)將被拒絕。
（2）主袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合
同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)
將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦
理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分
的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
（3）基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。
2、基金的投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)
僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)
相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)
當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的解釋說(shuō)明，避免引起投資者誤解。
3、基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的
相關(guān)公告。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待側(cè)
袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免。
4、基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
（2）定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報(bào)告中
披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋
賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年
度報(bào)告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
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產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈
值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（3）臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人
在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
6、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處
置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是
否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都將及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)
應(yīng)的款項(xiàng)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷(xiāo)側(cè)袋賬戶。
7、側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的
內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行
修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管
理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1、利率風(fēng)險(xiǎn)
由于中央銀行的利率的調(diào)整和短期利率的波動(dòng)產(chǎn)生本基金的利率風(fēng)險(xiǎn)。由于
利率的波動(dòng)，基金份額持有人會(huì)面臨投資收益率低于或高于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)的周期性變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)和各個(gè)行業(yè)也呈周期性變化，從而影響到
證券市場(chǎng)和短期資金市場(chǎng)的走勢(shì)，給本基金的投資收益帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
3、再投資風(fēng)險(xiǎn)
債券償付本息后以及回購(gòu)到期后的再投資獲得的收益取決于再投資時(shí)的利率
水平和再投資的策略。因未來(lái)市場(chǎng)利率的變化而引起再投資收益率的不確定性為
再投資風(fēng)險(xiǎn)。
二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指因基金資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度所導(dǎo)致基金收益變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資對(duì)象的流動(dòng)性相對(duì)較好，但是在特殊市場(chǎng)情況下（加息或是市場(chǎng)資金
緊張的情況下）也會(huì)出現(xiàn)部分品種的交易不活躍、成交量不足的情形，此時(shí)如果
基金贖回金額較大，可能因流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在導(dǎo)致基金收益出現(xiàn)波動(dòng)。
1、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的
規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券。為更好實(shí)現(xiàn)
投資目標(biāo)，本基金還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括除標(biāo)的指數(shù)成
份券及其備選成份券以外的公開(kāi)發(fā)行的債券（含國(guó)債、地方政府債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其
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他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行
業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)適中。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。同時(shí)，若本基金發(fā)生
巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額
一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
3、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“巨額贖回的
情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)滿足所有投資人的贖回申請(qǐng)，
投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期。
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“暫停贖回或延緩
支付贖回款項(xiàng)的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基
金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“暫停贖回或延緩
支付贖回款項(xiàng)的情形”，和本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”中“巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
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（4）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將
上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（5）暫停基金估值
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“基金資產(chǎn)的估值”中“暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被延
期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
三、信用風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時(shí)償付本金或利息時(shí)，將直接
導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)。
四、政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)主要指由于國(guó)家財(cái)政政策或貨幣政策的變動(dòng)導(dǎo)致貨幣市場(chǎng)波動(dòng)所引
發(fā)本基金收益產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
五、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專(zhuān)業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占
有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會(huì)對(duì)
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
六、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯(cuò)誤和欺詐等。
七、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在開(kāi)放式基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理
人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
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八、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
九、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈值
信息，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和
側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定
性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
十、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)
即標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)
存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投
資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)債券市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份債券的平均回報(bào)率與
整個(gè)債券市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
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3、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份債券的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份債券或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
2）由于標(biāo)的指數(shù)成份債券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的
組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）由于標(biāo)的指數(shù)是每天將利息進(jìn)行再投資的，而組合債券利息收入只在賣(mài)券
時(shí)和債券付息時(shí)才收到利息部分的現(xiàn)金，然后才可能進(jìn)行這部分資金的再投資，
因此在利息再投資方面可能會(huì)導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
4）由于成份債券流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊
成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的
存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）在本基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水
平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影
響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
7）其他因素產(chǎn)生的偏離。基金投資組合中個(gè)別債券的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中
該債券的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟
蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)編制機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤
等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不
宜繼續(xù)作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，
基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資
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組合調(diào)整所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
6、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)控制日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年化跟蹤誤差不超過(guò)
4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本
基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表
決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，
與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指
數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)
成份券可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌。發(fā)生停牌時(shí)，基金可能面臨因無(wú)法
及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。基金在運(yùn)作過(guò)程中
可能發(fā)生成份券交收違約或發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情形，可能會(huì)
面臨基金資產(chǎn)損失、無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
9、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金將結(jié)合定量分析
和定性分析的方法，在預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，謹(jǐn)慎配置相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低、投資價(jià)
值較高的資產(chǎn)支持證券。
十一、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
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2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不
完善產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，
從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功
召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
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4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
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贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外
部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需其他賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
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規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
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（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類(lèi)別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本
基金的運(yùn)作需要，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)
作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或本基金合同另有約定之外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
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要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修
改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）增加新的基金份額類(lèi)別、停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、調(diào)整本基金的
申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、
對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)
召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
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4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日
內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)。并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
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方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金
份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形
式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
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公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信
或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在不違反法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，
具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
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基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金
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與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
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行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
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5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，具體分紅方案
見(jiàn)基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況屆時(shí)不定期發(fā)布的相關(guān)分紅公告，若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響
的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
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費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.10%。本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售與基金份額持
有人服務(wù)。
C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率
計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工
作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
本基金的指數(shù)許可使用費(fèi)按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使
用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許可使用費(fèi)計(jì)提方法支付，由基金管理人承擔(dān)，不列
入基金費(fèi)用。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括除標(biāo)的指數(shù)成份券及其備
選成份券以外的公開(kāi)發(fā)行的債券（含國(guó)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
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的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
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（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金資產(chǎn)凈值的公告方式
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
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年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功
召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
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估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁
院，根據(jù)該院當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終
局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：華潤(rùn)元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)興海大道3040號(hào)前海世茂金融中心二期1棟
2103-05單元
法定代表人：胡昊
設(shè)立日期：2013-01-17
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]1746號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣6億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（0755）88399008
2、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
主要負(fù)責(zé)人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣2935208.0397萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及其備選成份券。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括除標(biāo)的指數(shù)成份券及其備
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
選成份券以外的公開(kāi)發(fā)行的債券（含國(guó)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存
款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)
基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在
合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例
為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成
份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，
本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的指
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
數(shù)成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個(gè)交易日日終，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定
的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
11）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金
托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述2）、9）、10）情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)
投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
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者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利
害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單,加蓋公章并書(shū)面提交。雙方有責(zé)
任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并及時(shí)發(fā)送更新后的名單。名
單變更后雙方應(yīng)及時(shí)發(fā)送對(duì)方，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始生效。基
金托管人僅按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基
金托管人隱瞞其關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，導(dǎo)致基金違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造
成基金資產(chǎn)損失的，由隱瞞方承擔(dān)責(zé)任。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督。
如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手
名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)手
的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)
責(zé)任人追償，基金托管人應(yīng)提供必要的配合。
7.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行
存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控
制投資銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類(lèi)型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。如
果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督
流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
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（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出
回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)
基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)
生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約
定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)失
信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資
指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金
份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基
金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)
面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大
違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）。
基金托管人不對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所
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需其他賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)
基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人
對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的華潤(rùn)元大基金管理有限公司基金募集專(zhuān)戶。
該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由
基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)
計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額
相一致。基金托管人收到有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書(shū)面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及
時(shí)將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專(zhuān)戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人
的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶
的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶進(jìn)
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行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因
本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何
銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專(zhuān)戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦
法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得
使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開(kāi)立和原始開(kāi)戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)
定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專(zhuān)戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基
金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行
交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間
市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算。基金托管人協(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)
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立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基
金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書(shū)面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總
體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類(lèi)型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)
則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建
立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的
代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有
效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托
管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基
金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通
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過(guò)專(zhuān)人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存
放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對(duì)一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額凈值
是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對(duì)投資者的申購(gòu)或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在
確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布?；鸸芾砣藨?yīng)每個(gè)工作日對(duì)基
金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；?
金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他
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法律法規(guī)的規(guī)定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）估值錯(cuò)誤處理
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
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利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3.估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值
的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基
金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確
定處理原則。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
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暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理
人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，
編制完成基金季度報(bào)告并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中
期報(bào)告并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告并公告。
基金管理人在月度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)
核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金
管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋
托管業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與
基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提
示。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必
須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人需要時(shí)，基金管理人應(yīng)將基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，
文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄?
人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
七、爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除
經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解可以解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，根
據(jù)該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁的地點(diǎn)在深圳市，仲裁裁決是終局性
的并對(duì)雙方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）
確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)議的變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（三）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、基金合同生效后的每次交易結(jié)束后，投資人應(yīng)在T+2個(gè)工作日后及時(shí)通過(guò)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印確認(rèn)單，具體操作以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、本基金管理人將向基金份額持有人提供電子對(duì)賬單，需要訂閱或取消的客
戶可與本基金管理人客戶服務(wù)中心（4000-1000-89）聯(lián)系。
二、信息咨詢、查詢服務(wù)
投資人如果想查詢申購(gòu)和贖回等交易情況、分紅方式狀態(tài)、基金賬戶余額、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，請(qǐng)撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話（4000-1000-89）或
登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.cryuantafund.com）進(jìn)行咨詢、查詢。
本基金管理人為投資人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼為投資人開(kāi)
戶證件號(hào)碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足。基金查詢密碼用
于投資人通過(guò)客戶服務(wù)電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資人請(qǐng)?jiān)谥獣?
其基金賬號(hào)后，及時(shí)撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話進(jìn)入自助語(yǔ)音服務(wù)修改基金
查詢密碼。
投資人可以撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話或發(fā)送電子郵件至客服信箱
（kf@cryuantafund.com）投訴直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。
三、基金份額持有人服務(wù)聯(lián)系方式：
本基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址：www.cryuantafund.com
客服信箱：kf@cryuantafund.com
投資人也可登錄本基金管理人網(wǎng)站，直接提出有關(guān)本基金的問(wèn)題和建議。
四、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)
系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
信息披露明細(xì)：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年6月24日
2 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站 2025年6月24日
3 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要 基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年6月24日
4 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年6月24日
5 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金合同 基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年6月24日
6 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議 基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年6月24日
7 關(guān)于華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金提前結(jié)束募集的公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月6日
8 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月8日
9 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月9日
10 華潤(rùn)元大基金管理有限公司關(guān)于提高華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金C類(lèi)基金份額凈值精度的公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月21日
11 華潤(rùn)元大基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月25日
12 華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年8月30日
13 華潤(rùn)元大基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金最低申購(gòu)金額、追加申購(gòu)最低金額、贖回最低份額和最低持有份額的公告 上海證券報(bào)、基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站 2025年9月03日
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十三、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的住所，投資人
可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制
件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金
托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.cryuantafund.com)查閱和下
載招募說(shuō)明書(shū)。
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十四、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供
免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投
資基金注冊(cè)的文件
（二）《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金基金合
同》
（三）《華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券
投資基金的法律意見(jiàn)
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
華潤(rùn)元大基金管理有限公司
二〇二五年九月三日
華潤(rùn)元大中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2025年第1號(hào)）本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售.pdf