同泰新能源優(yōu)選1年持有期股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
同泰新能源優(yōu)選1年持有期股票型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月14日
送出日期：2025年5月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱同泰新能源1年持有股票基金代碼015145
下屬基金簡稱A同泰新能源1年持有股票下屬基金代碼A 015145
A
下屬基金簡稱C同泰新能源1年持有股票下屬基金代碼C 015146
C
基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日2022-09-29上市交易所及上市日暫未上市
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式契約型開放式開放頻率本基金每個開放日開放申購，
但對每份基金份額設(shè)置1年的
最短持有期限制
開始擔(dān)任本基金基金
2025-05-12
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理陳宗超
證券從業(yè)日期2010-12-21
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
-
本基金投資于新能源主題相關(guān)資產(chǎn)，在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積極主動
投資目標(biāo)
的資產(chǎn)配置，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主
板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證)、內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港
股通標(biāo)的股票”）、債券(包括國家債券、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、短
投資范圍期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括定
期存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股
票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會
的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本基金可以將
其納入投資范圍。
股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，投資于本基金界定的新能源主
題相關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部
股票資產(chǎn)的50%，每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期
貨、股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、新能源主題資產(chǎn)界定
本基金通過對新能源主題相關(guān)的企業(yè)進(jìn)行深入細(xì)致的研究分析，投資于符合新能源趨勢
的成長股或其他證券。本基金對新能源主題的界定如下：
本基金對新能源主題的界定如下：
（1）上游原材料環(huán)節(jié)，包括新能源汽車、動力電池、光伏設(shè)備、風(fēng)電設(shè)備和儲能設(shè)備生
產(chǎn)制造過程之中所需的礦產(chǎn)資源等原材料的開發(fā)、生產(chǎn)和制造；清潔能源（太陽能、風(fēng)
能、光伏、水能、核能、生物質(zhì)能、地?zé)崮?、海洋能和氫能）的生產(chǎn)和利用；主要分布
于申萬一級行業(yè)中的“有色金屬”、“基礎(chǔ)化工”、“鋼鐵”、“公用事業(yè)”；申萬一
級行業(yè)“醫(yī)藥生物”下的“化學(xué)制藥”、申萬一級行業(yè)“建筑材料”下的“玻璃玻
纖”、申萬一級行業(yè)“建筑裝飾”下的“基礎(chǔ)建設(shè)”、“專業(yè)工程”；
（2）中游生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，包括新能源汽車裝備及零部件、動力電池、風(fēng)電設(shè)備、光伏設(shè)
備、儲能和交互設(shè)備、電容器、電纜的研發(fā)、生產(chǎn)和加工；新能源電站和智能電網(wǎng)的建
設(shè)等新能源相關(guān)的工程建設(shè)及所需要的相關(guān)技術(shù)服務(wù)；主要分布于申萬一級行業(yè)中的
“電力設(shè)備”、“輕工制造”、“機(jī)械設(shè)備”、“電子”、“汽車”、“公用事業(yè)”、
“環(huán)?！保?
（3）下游產(chǎn)品及能源利用環(huán)節(jié)，包括電池的出口及回收利用；新能源汽車整車及充電樁
的生產(chǎn)制造及銷售；新能源電站、智能電網(wǎng)、分布式能源、合同能源的運(yùn)營管理；主要
分布于申萬一級行業(yè)中的“電力設(shè)備”、“公用事業(yè)”、“環(huán)保”、“汽車”；
主要投資策略
（4）上述公司均包含港股通標(biāo)的股票。本基金將通過對上述新能源主題相關(guān)上市公司的
深入細(xì)致的研究分析，投資于符合新能源趨勢的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。
2、大類資產(chǎn)配置策略
本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基礎(chǔ)上，通過自上而下的分析，形成對不同
大類資產(chǎn)市場的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資
產(chǎn)和現(xiàn)金等的配置比例，并隨著市場運(yùn)行狀況以及各類證券風(fēng)險收益特征的相對變化，
動態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的投資比例，力爭有效控制基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)
整后收益。
3、股票投資策略
本基金堅持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資理念，在國內(nèi)外宏觀策略研究基礎(chǔ)上，把
握結(jié)構(gòu)性調(diào)整機(jī)會，通過對自主創(chuàng)新主題進(jìn)行深入挖掘，對相關(guān)行業(yè)和上市公司進(jìn)行投
資。主要包括以下策略：（1）行業(yè)策略、（2）個股選擇策略、（3）港股通標(biāo)的股票投資
策略、（4）存托憑證的投資策略
4、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個券選擇等積極的投資策略，構(gòu)建
債券投資組合。
5、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
7、股指期貨投資策略
8、國債期貨投資策略
9、股票期權(quán)投資策略
中證新能源產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率×60%+恒生能源業(yè)指數(shù)收益率×25%+中債綜合全價（總值）
業(yè)績比較基準(zhǔn)
指數(shù)收益率×15%
本基金為股票型基金，長期平均風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨
幣市場基金。
風(fēng)險收益特征
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
注:詳見本基金招募說明書第九部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日為2022年9月29日，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進(jìn)行折
算。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。數(shù)據(jù)截止日期為2024年12月31日。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收取：
同泰新能源1年持有股票A
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
M＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤M＜2,000,000 1.20%-
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
2,000,000≤M＜5,000,000 0.80%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
注：金額單位為人民幣元。
C類基金份額不收取申購費(fèi)。由于本基金設(shè)置每份基金份額最短持有期限為1年，本基金不收取贖回費(fèi)
用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計費(fèi)用25,000會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)50,000規(guī)定披露報刊
---
注：1、其他費(fèi)用詳見本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)公告。本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和
稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
同泰新能源1年持有股票A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.54%
同泰新能源1年持有股票C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.94%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)
作費(fèi)用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的特有風(fēng)險
1、本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，投資于本基金界定的新能源主題相
關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%。因
此，內(nèi)地與香港股票市場、債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響，
與之相關(guān)的風(fēng)險包括但不限于：
（1）本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)主要投資于與新能源主題相關(guān)的資產(chǎn)，因此本基金在獲取新能源主題相關(guān)資
產(chǎn)帶來收益的同時，須承受新能源主題相關(guān)資產(chǎn)波動帶來的風(fēng)險。
（2）行業(yè)集中風(fēng)險。新能源主題投資范圍將隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和行業(yè)的快速發(fā)展進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，可能
存在某段時期，受益的產(chǎn)業(yè)和公司大多出自少數(shù)幾個行業(yè)，使得該期間本基金面臨所投資的行業(yè)較為集中
的風(fēng)險。
2、本基金投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險，主要存在以下風(fēng)險：（1）港股交易失敗風(fēng)險；（2）匯率風(fēng)
險；（3）境外市場的風(fēng)險
3、本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。除價格波動風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制
相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可
能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自
動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益
被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)
可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
4、投資流通受限證券的風(fēng)險
5、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
6、投資股指期貨的風(fēng)險
7、投資股票期權(quán)的風(fēng)險
8、投資國債期貨的風(fēng)險
9、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資人，其因紅利再
投資所得的份額的最短持有期起始日與該認(rèn)/申購份額最短持有期起始日相同，并于該份額贖回時按照本
基金相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費(fèi)率并計算贖回費(fèi)，敬請投資人留意。
10、本基金對每份基金份額設(shè)置1年的最短持有期限制，投資者認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金份額后需
至少持有1年方可贖回，即在1年持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回申請。請投資者合理安排資金進(jìn)
行投資。
本基金的其他風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、開放式基金共有的風(fēng)險、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險、本基金法律
文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁
裁決另有規(guī)定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見同泰基金官方網(wǎng)站[www.tongtaiamc.com] [客服電話：400-830-1666]
本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、定期報告（包括基金季度報告、中期報告、年度報告）、
基金份額凈值、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式、其他重要資料。
六、其他情況說明
無。
同泰新能源優(yōu)選1年持有期股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf