恒生前海恒裕債券型證券投資基金托管協(xié)議
恒生前海恒裕債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：南京銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.............................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...............................8
五、基金財產(chǎn)保管...................................................9
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行........................................12
七、交易及清算交收安排............................................15
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................19
九、基金收益分配..................................................21
十、信息披露......................................................22
十一、基金費用....................................................24
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................25
十三、基金有關文件和檔案的保存....................................26
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................27
十五、禁止行為....................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................30
十七、違約責任....................................................32
十八、爭議解決方式................................................33
十九、基金托管協(xié)議的效力..........................................34
二十、其他事項....................................................35
鑒于恒生前?；鸸芾碛邢薰鞠狄患乙勒罩袊珊戏ǔ闪⒉⒂行Т胬m(xù)的有限責任
公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行恒生前海恒
裕債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于南京銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于恒生前海基金管理有限公司擬擔任恒生前海恒裕債券型證券投資基金的基金管理
人，南京銀行股份有限公司擬擔任恒生前海恒裕債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確恒生前海恒裕債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務
關系，特制訂本托管協(xié)議。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
成立時間：2016年07月01日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：50,000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市江山大街88號
法定代表人：謝寧
成立日期：1996年2月6日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2014】405號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1000701.6973萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機
構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《恒生前海恒裕債券型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）及其他有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有
相同含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票據(jù)、
金融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金不直接投資于股票等權益類資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股或可交換債券換股形
成的股票，本基金將在其可交易之日起的10個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%?，F(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以做出相應調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比
例進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期
后不得展期；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進
行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五
部分第（十三）條規(guī)定的基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更本協(xié)議第十五部分第（十三）條所述的相關禁止性規(guī)定，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后
的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對
基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（四）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定對于基金關聯(lián)
交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述關聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召
開基金份額持有人大會審議。
（五）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參
與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債
券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所
適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交
易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交
易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新
名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應及時
向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及
損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其
他相關法律責任的，基金管理人有權向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與
配合。基金托管人根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后
發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提
醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。如基金管理人未向基金托管
人提供符合條件的交易對手名單與適用的交易結算方式，基金托管人有權不對銀行間交易對
手進行監(jiān)督。
（六）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督；基金管理人在簽署銀行存款協(xié)
議前，應提前就賬戶開立、資金劃付和存單交接等需要基金托管人配合操作事宜與基金托管
人另行簽訂書面協(xié)議。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面方式通知基金管理人限期糾正，并及時向
中國證監(jiān)會報告。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏?
書面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)
定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并
改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關
數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由此造成的損失
由過錯方承擔，并及時向中國證監(jiān)會報告。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、
阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息
披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基
金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞袡嘁蠡鹜泄苋速r償基金因此所遭受的直接損
失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人基于正當合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金財產(chǎn)進行核
查。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的債權、不得與
基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。
基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍
結、扣押和其他權利。
2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行
清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
3、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
4、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
5、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，實現(xiàn)分賬管理，獨立核算，確
?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
6、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔任何責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋會計師事務所公章方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人應以本基金名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。該賬戶的開設和管理由基金托管人負責，基金管理人應積極
予以協(xié)助，提供開戶所需的相關材料。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管
人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進
行。
3、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開
立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
4、基金托管人以托管人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理
人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的
有關規(guī)定，以本基金名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶，并代表本基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗?
全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，由基金管理人負責
辦理，其預留印鑒經(jīng)各方商議后預留，但至少有一枚預留印鑒為基金托管人指定人員章。本
著便于本基金的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡量選擇南京銀行所在地的分支
機構。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙
方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：存款證實書不
得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書，本息到期歸還或提前支取的所有款
項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶。如定期存款
協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。存款證實書送達基
金托管人或從基金托管人處支取，原則上要求存款銀行或基金管理人授權相關人員親自上門
辦理。若采用郵寄等第三方機構傳遞，基金托管人不承擔由此可能造成的調(diào)換、丟失、延誤
等責任。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本，基金托管人不對存款證實書的
真實性負責。
（七）其他賬戶的開立和管理
因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在基
金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。法律
法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，
也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托
管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承
擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署
的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有
規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包括但不限于基金年度審計
合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的
合同傳真件，并保證其真實性及其與原件的完全一致性。未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應于本基金成立前三個工作日內(nèi)，向基金托管人提供書面授權文件，該
文件應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表
人的授權委托書。文件內(nèi)容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應
注明被授權人相應的權限。
3、基金托管人在收到授權文件原件并經(jīng)基金管理人電話確認后，授權文件即生效。如
果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經(jīng)電話
確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文
件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物
債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、大小寫
金額、收付款賬戶、大額支付號等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
3、相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算數(shù)據(jù)視為基金管理人向基金托管人發(fā)出
的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易。權限內(nèi)
發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授
權，且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并
經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議的約定方式或雙方認可的方式確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送
人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基
金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托管人確認。
基金托管人在復核后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進行表面一致性審查（即審查劃款指令要素是否齊全，指令上的印鑒簽
字/章是否與預留的印鑒簽字/章一致），基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提
交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合
法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效
力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。
如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托
管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在劃款當日
下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，至少為兩
個工作小時。交易所指定交易截止時間的，基金管理人需要在指定交易截止時間前2個工作
小時發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣擞谏鲜鰰r點以后發(fā)送劃款指令的，基金托管人盡力執(zhí)行，但
不能保證劃賬成功，如有特殊情況，雙方協(xié)商解決。因指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃
款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
本協(xié)議項下的資金賬戶發(fā)生的銀行結算費用、銀行賬戶維護費等銀行費用，由基金托
管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具劃款指令。
基金托管人在收到有效指令后，將對于同一批次的劃款指令隨機執(zhí)行，如有特殊支付
順序，基金管理人應以書面形式提前告知。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基
金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即對
有關內(nèi)容及印鑒和簽名進行表面一致性審查（即審查劃款指令要素是否齊全，指令上的印鑒
簽字/章是否與預留的印鑒簽字/章一致），如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令表面一致性審查無誤后，應及時辦理?；鸸芾砣丝赏ㄟ^網(wǎng)上銀行
查詢功能查詢資金劃轉(zhuǎn)情況。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回資金等的劃撥指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面
文件確認此交易指令無效。在履行通知的義務后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損
失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應當及時通知基金管理人，
基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無
權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。但
基金托管人在已履行監(jiān)督職責的前提下，因執(zhí)行基金管理人的有效指令而對基金財產(chǎn)造成損
失的，基金托管人不承擔賠償責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關基
金法規(guī)的有關規(guī)定，應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及時以書面形式、錄音電話或其他雙
方認可的方式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基金管理
人發(fā)送的指令執(zhí)行或未及時執(zhí)行指令，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、
基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個工作日，
以書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管
人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。基金管理人向基金托管人發(fā)出的
授權變更通知書原件應加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嘧兏ㄖ獣⒔?jīng)基金管理人電話確
認后，授權變更通知書即生效，原授權變更文件同時廢止。被授權人變更通知生效前，基金
托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。新的授權通知在傳真發(fā)出后七
個工作日內(nèi)送達文件正本。授權變更通知生效之后，正本送達之前，基金托管人按照授權變
更通知傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關業(yè)務，如果授權變更通知正本與傳真件內(nèi)容不同，以托管人收到
的傳真件為準，由此產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留的授權文件內(nèi)
容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的有
效指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協(xié)議，
明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金
托管人收到的業(yè)務指令傳真件為準。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。
基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金
托管人，并根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定進行信息披露。
基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以
書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)
行完畢后回函確認，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負
責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。根據(jù)《中國證券登記結
算有限責任公司結算備付金管理辦法》、《證券結算保證金管理辦法》，在每月第二個工作日
內(nèi)，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額或結算保證金進行
重新核算、調(diào)整，基金管理人應提前一個交易日匡算最低備付金和證券結算保證金調(diào)整金額，
留出足夠資金頭寸，以保證正常交收?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結算有限責任公司調(diào)整最
低結算備付金和證券結算保證金當日，在資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金和證券結算
保證金。基金管理人應預留最低備付金和證券結算保證金，并根據(jù)中國證券登記結算有限責
任公司確定的實際下月最低備付金和證券結算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的
現(xiàn)金頭寸。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托管人負責賠
償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算
困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給
基金造成的損失由基金管理人承擔。
如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接
收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯，基金托管人不承擔任何責任；如果因為基金管理人未事先通
知需要單獨結算的交易，造成基金資產(chǎn)損失，基金托管人不承擔任何責任。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣及質(zhì)押券欠庫等原因造
成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應及時通知基金管理人，由基金管理人負
責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金
管理人承擔；如因基金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導
致中國證券登記結算有限責任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進行處置造成的投資損失由基金管
理人承擔。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交
收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時通知基
金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時
間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此給基金財產(chǎn)及基金托管人
造成的損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日的投
資交易資金結算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應在T+1日上午10：
00前補足透支款項，確保資金清算。如在登記公司要求的最終交收時點前基金管理人無法
彌補資金缺口、影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有限責任公司之
間的清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負責。
本基金參與T+0交易所非擔保交收債券交易的，基金管理人應確保有足額頭寸用于上
述交易，并必須于T+0日14:00之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請），并確保指令
要素（包括但不限于交收金額、成交編號）與實際交收信息一致。如由非基金托管人的原因
導致T+0非擔保交收失敗，給基金資產(chǎn)及基金托管人造成損失的，基金管理人應承擔賠償責
任。
基金管理人應知曉并同意下列事項：
（1）基金托管人有權向登記公司申報凍結其證券賬戶內(nèi)與違約資金等額的證券，申報
凍結證券的證券品種、數(shù)量可由基金托管人確定。登記公司根據(jù)基金托管人申報的證券品種、
數(shù)量辦理相應凍結?；鸸芾砣嗽谝?guī)定時間內(nèi)補足違約交收資金的，基金托管人向登記公司
申報解除證券凍結。
（2）如因基金管理人原因造成債券質(zhì)押式回購交收違約、但基金托管人未對登記公司
交收違約的情況下，基金托管人有權向登記公司申報將基金管理人的回購質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至基金
托管人的證券處置賬戶，申報劃轉(zhuǎn)的質(zhì)押券品種、數(shù)量可由基金托管人確定。登記公司根據(jù)
基金托管人的申報辦理相關質(zhì)押券的劃轉(zhuǎn)?；鸸芾砣嗽谝?guī)定時間內(nèi)補足違約交收資金的，
基金托管人向登記公司申報將基金托管人證券處置賬戶內(nèi)的相關證券劃回至基金管理人的
證券賬戶。
（3）基金管理人資金不能足額完成非擔保交收業(yè)務品種資金交收的，按照登記公司相
關規(guī)定執(zhí)行。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因?qū)е禄馃o法按時支付
證券清算款，由此給基金財產(chǎn)及基金管理人造成的損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人、基金托管人按日進行核對。對外披露各類基金份
額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果
實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失
由基金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由相關各方每日對賬一次，確保相關各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由相關各方按日進行對賬。
對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關各方每日對賬一次。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事人的責任
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構的銷售網(wǎng)點進行申購和贖回申
請，由基金登記機構辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負責接收并確認資金的到賬情
況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應于每個開放日15：00之前將前一個開放日經(jīng)確認的基金申購、贖回、轉(zhuǎn)
換數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的真實性、準確性
和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
基金申購、贖回等款項采用分別交收的結算方式，基金托管賬戶與“注冊登記清算賬
戶”間，申購款T+2日17:00前交收；贖回款、轉(zhuǎn)換款T+3日12:00前交收，具體日期以劃
款指令為準。
當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在當日17:00前從
“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金管理人可通過網(wǎng)銀及基金托管人提供的服務
平臺查詢?nèi)胭~情況并進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在當日9：
30前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額
在當日12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”，基金管理可人通過網(wǎng)銀及基金托管人提供的服
務平臺查詢?nèi)胭~情況并進行賬務處理。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人可通過網(wǎng)銀及基金托管人提供的服務平臺查詢
入賬情況，基金托管人對此不承擔任何責任。后果嚴重的基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。對于
未準時劃付的資金，基金管理人應及時按照本協(xié)議的約定發(fā)送劃款指令通知基金托管人劃
付，由于基金托管人原因未能及時劃付產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管
理人應向中國證監(jiān)會報告。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，
款項的支付辦法按照《基金合同》的有關條款處理。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金
托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2.、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資金清算
和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后在2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定
媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余
額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回
情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應于每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
(三)特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理特殊情形。
（四）估值差錯處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬
冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應
以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因
并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人每月獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工
作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日
起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公
告。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復
核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。基金管理人應留足充分的時間，便于基
金托管人復核相關報表及報告。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的
有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)
定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金
合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計后方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介
公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若
遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（三）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付并及時告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應
分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，
則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或復核中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易
記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，對相關信息負有保密義務，
但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產(chǎn)管
理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記
錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基金托
管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金的有關文
件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列
支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列
支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)
和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)
履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的
第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回資金的
劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理人員相互
兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十一）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從
事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十二）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十三）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷
證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管
人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、
行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十四）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合
約定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別
對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。但是
發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失等。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份
額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）本協(xié)議提及的任何“損失”，僅指“直接損失”，本協(xié)議提及的任何“賠償”，僅
指對直接損失的賠償。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以
解決的，應提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在深
圳市，仲裁裁決是終局性的，并對雙方當事人具有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
法律）管轄，并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的本基金托管協(xié)議草案，
該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協(xié)議當事人雙
方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為
正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人法定代表人或授權代表簽字或蓋章并加蓋
雙方公章或合同專用章之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效
期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構二份外，基金管理人和基金
托管人分別持有二份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，
承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，
當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
恒生前海恒裕債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf