長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新）
長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書
（更新）
基金管理人：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2013年11月4日獲中
國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】1403號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)
值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收
益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)
生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，屬證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)收益品種。投資者
購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理
人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、
《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資
目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
相適應(yīng)，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人
委托的具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購買貨幣市場(chǎng)
基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣斯?
理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資
者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基
金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年4月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
重要提示...............................................................................................................2
目錄.......................................................................................................................3
第一節(jié)緒言.........................................................................................................4
第二節(jié)釋義.........................................................................................................5
第三節(jié)基金管理人............................................................................................10
第四節(jié)基金托管人............................................................................................20
第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................................................22
第六節(jié)基金份額的類別....................................................................................61
第七節(jié)基金的募集............................................................................................63
第八節(jié)基金合同的生效....................................................................................64
第九節(jié)基金份額的申購與贖回.........................................................................65
第十節(jié)基金的投資............................................................................................77
第十一節(jié)基金的業(yè)績(jī)........................................................................................90
第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................92
第十三節(jié)基金資產(chǎn)的估值................................................................................93
第十四節(jié)基金的費(fèi)用與稅收............................................................................98
第十五節(jié)基金的收益與分配..........................................................................101
第十六節(jié)基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..........................................................................103
第十七節(jié)基金的信息披露..............................................................................104
第十八節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................111
第十九節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................115
第二十節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................117
第二十一節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................133
第二十二節(jié)對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................143
第二十三節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng)..........................................................................144
第二十四節(jié)招募說明書的存放和查閱方式...................................................146
第二十五節(jié)備查文件......................................................................................147
第一節(jié)緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基
金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)
定》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)＜貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)
定＞》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露特別規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格
式準(zhǔn)則第6號(hào)＜基金合同的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定以及《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利
和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二節(jié)釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指長(zhǎng)盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)盛添利寶
貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明
書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第三十次會(huì)議通過，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24
日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指2013年2月17日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第28
次主席辦公會(huì)議通過，自2013年6月1日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理
辦法》及不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日起實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境
內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)盛基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)盛基金管理
有限公司或接受長(zhǎng)盛基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動(dòng)及
結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過三個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n指自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長(zhǎng)盛基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提
損益
49、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日
已實(shí)現(xiàn)收益
50、七日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益
所折算的年資產(chǎn)收益率
51、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，
該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
52、基金份額分類：本基金分設(shè)兩類基金份額：A類基金份額和B類基
金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，收取不同的銷售服務(wù)費(fèi)并分別公
布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率
53、A類基金份額：指按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
54、B類基金份額：指按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
55、升級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的A類基金份額達(dá)到B類基
金份額的最低份額要求時(shí)，基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的
A類基金份額全部升級(jí)為B類基金份額
56、降級(jí)：指當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該
類基金份額的最低份額要求時(shí)，基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保
留的B類基金份額全部降級(jí)為A類基金份額
57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
59、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
60、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、七日年化收益率的過程
61、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）及其他媒介
62、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件。
63、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
64、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆
回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
第三節(jié)基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：張利寧
本基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]6號(hào)文件批準(zhǔn)，于1999年3
月成立，注冊(cè)資本為人民幣20600萬元。截至目前，本公司股東及其出資比例
為：國(guó)元證券股份有限公司占注冊(cè)資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占
注冊(cè)資本的33%；安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司占注冊(cè)資本的13%；安
徽省投資集團(tuán)控股有限公司占注冊(cè)資本的13%。截至2025年4月16日，基
金管理人共管理七十四只開放式基金和六只社?；鹞匈Y產(chǎn)，同時(shí)管理專戶
理財(cái)產(chǎn)品。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任安徽省財(cái)政廳農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)處科
員、副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，國(guó)
元證券滁州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，銅陵?duì)I業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，
合肥壽春路第一營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，市場(chǎng)營(yíng)銷總部副總經(jīng)理，營(yíng)銷經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)
理、總經(jīng)理，總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證券信用總部
總經(jīng)理，總裁助理兼總裁辦公室主任，董事會(huì)秘書，執(zhí)行委員會(huì)委員。現(xiàn)任長(zhǎng)
盛基金管理有限公司董事長(zhǎng)(法定代表人)，兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董
事。
湯琰女士，董事，碩士。歷任中國(guó)工商銀行深圳分行高級(jí)理財(cái)經(jīng)理；華安
基金管理有限公司零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)
任長(zhǎng)盛基金管理有限公司總經(jīng)理。
沈和付先生，董事，學(xué)士。曾任中國(guó)安徽國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科
員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任，國(guó)元證券有限
責(zé)任公司法律事務(wù)部主任，國(guó)元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，安徽國(guó)
元投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)，國(guó)元證券股份有限公司黨委副書記、
執(zhí)行委員會(huì)主任、總裁?，F(xiàn)任國(guó)元證券股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，兼任
國(guó)元國(guó)際控股有限公司董事。
鐘德興先生，董事，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，包括新加
坡安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡
政府投資公司?，F(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。
鄭思禎女士，董事，學(xué)士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香
港)有限公司銀團(tuán)貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管和
董事總經(jīng)理（職級(jí)），星展銀行（中國(guó)）有限公司企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行業(yè)務(wù)部大中
型企業(yè)部主管、副行長(zhǎng)、董事總經(jīng)理（職級(jí)）?，F(xiàn)任星展銀行（中國(guó)）有限公
司行長(zhǎng)/行政總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董
事，星展科技產(chǎn)業(yè)（中國(guó)）有限公司的董事長(zhǎng)。
何昌順先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任安徽省計(jì)委綜合處副主任科員、主
任科員，安徽省國(guó)際信托投資公司證券經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理（主持工作）、國(guó)投證券
投資咨詢公司副經(jīng)理兼證券發(fā)行部副經(jīng)理、投行部副總經(jīng)理、投行部總經(jīng)理，
中銀國(guó)際控股有限公司（北京代表處）投行部副總裁，中國(guó)證監(jiān)會(huì)合肥特派辦
上市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，
安徽省政府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書記，省地方金融監(jiān)管局（省
政府金融工作辦公室）局長(zhǎng)（主任）、黨組書記?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)控股有
限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。
江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿(mào)公司辦公室副主任，蚌埠市政府
辦公室副主任科員、秘書三室副主任，共青團(tuán)蚌埠市委副書記、黨組成員，共
青團(tuán)蚌埠市委書記、黨組書記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書記、區(qū)長(zhǎng)，蚌埠市委常委、
宣傳部長(zhǎng)、政府副市長(zhǎng)，銅陵市委常委、市政府副市長(zhǎng)、黨組副書記?，F(xiàn)任安
徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理。
張仁良先生，獨(dú)立董事，博士。原香港教育大學(xué)校長(zhǎng)、公共政策講座教授，
兼任香港交通咨詢委員會(huì)主席、香港永隆銀行副董事長(zhǎng)/獨(dú)立董事及第十三屆
中國(guó)全國(guó)政協(xié)委員。曾任香港社會(huì)創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專責(zé)小組主席，太平洋
經(jīng)濟(jì)合作香港委員會(huì)主席、香港浸會(huì)大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)、香港金融管理局
ABF香港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)督委員會(huì)主席。2019年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銀紫
荊星章，2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士，
并于2017年獲法國(guó)政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽(yù)勛章?，F(xiàn)任招商永隆銀行副董
事長(zhǎng)。
李清偉先生，獨(dú)立董事，博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上
海大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)。現(xiàn)任上海大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、娛樂法研究
中心主任，中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)比較法研究會(huì)理事、中國(guó)
法理學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)常務(wù)理事、上海市法
學(xué)會(huì)外國(guó)法與比較法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，上海市法理法史研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，澳門城市
大學(xué)兼職教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，愛麗家居
科技股份有限公司獨(dú)立董事，浙江永和股份有限公司獨(dú)立董事，張家港保稅科
技（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事，上海董道律師事務(wù)所律師。
畢功兵先生，獨(dú)立董事，博士研究生。曾任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)系
主任、管理學(xué)院院長(zhǎng)助理?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)優(yōu)
選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)隨機(jī)服務(wù)與運(yùn)作管理分
會(huì)理事、秘書長(zhǎng)，安徽國(guó)風(fēng)新材料股份有限公司獨(dú)立董事，安徽張恒春藥業(yè)股
份有限公司獨(dú)立董事。
杜愚先生，獨(dú)立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設(shè)計(jì)研究院技術(shù)經(jīng)濟(jì)
工程師、北京融融擔(dān)保投資有限公司副總經(jīng)理、國(guó)咨資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公
司總經(jīng)理、世紀(jì)投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務(wù)所主任。
現(xiàn)任北京仁杜律師事務(wù)所首席合伙人，兼任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院兼
職研究生導(dǎo)師，北師大中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心客座研究員。
2、監(jiān)事會(huì)成員
李珺女士，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，注冊(cè)稅務(wù)師及注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任安徽省地
方稅務(wù)局直屬征收分局科員、副主任科員，安徽省地方稅務(wù)局直屬局主任科員、
稅政副科長(zhǎng)、稽查分局副局長(zhǎng)、稅政科科長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，安徽省地方稅務(wù)局所得
稅處副處長(zhǎng)，國(guó)家稅務(wù)總局安徽省稅務(wù)局第三稅務(wù)分局副局長(zhǎng)，安徽省投資集
團(tuán)高級(jí)委派財(cái)務(wù)總監(jiān)、戰(zhàn)略投資部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽省投資集團(tuán)戰(zhàn)略投資部
總經(jīng)理。
李冷女士，監(jiān)事，博士。曾任國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司人力資源經(jīng)
理，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司人力資源高級(jí)經(jīng)理，北京普哲管理咨詢有限公
司合伙人。2018年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任人力資源部總監(jiān)助
理、副總監(jiān)、總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任
長(zhǎng)盛基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任營(yíng)銷管理部、零售業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理。
魏斯諾先生，監(jiān)事，英國(guó)雷丁大學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司
投資組合經(jīng)理、高級(jí)組合經(jīng)理，合眾資產(chǎn)管理有限公司組合管理部總經(jīng)理。2013
年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任社保業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人、
社保組合組合經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任社保業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、社保組合組合經(jīng)理。
3、管理層成員
胡甲先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。同上。
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究
員、基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任研究員、
社保組合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金
管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)（法
定代表人）、總經(jīng)理。
郭堃先生，碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行北京分行客戶經(jīng)理，陽光資產(chǎn)管
理股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)研究組組長(zhǎng)，泓德基金管理有限公司基金
經(jīng)理。2019年12月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，研究部總監(jiān)
等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
吳達(dá)先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有限公
司研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增?；鸾?jīng)理、專戶投資組
合經(jīng)理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專戶投資組合經(jīng)理、資產(chǎn)配置委員
會(huì)成員，華夏基金管理有限公司國(guó)際策略分析師、固定收益投資經(jīng)理。2007
年8月起加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限
公司總經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，
兼任長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長(zhǎng)盛基金管理有限公司
北京分公司總經(jīng)理。
張利寧女士，學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任職于華北計(jì)算技術(shù)研究所財(cái)務(wù)部，
太極計(jì)算機(jī)公司子公司北京潤(rùn)物信息技術(shù)有限公司。1999年1月起加入長(zhǎng)盛
基金管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務(wù)秘書，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)、總監(jiān)，
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公
司督察長(zhǎng)，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
刁俊東先生，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任合肥電纜廠財(cái)務(wù)核算主管、安徽省
國(guó)際信托投資公司財(cái)務(wù)主管，國(guó)際金融報(bào)社財(cái)務(wù)經(jīng)理，國(guó)元證券有限責(zé)任公司
財(cái)務(wù)主管。2004年11月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副總監(jiān)、
總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任董事會(huì)秘書、
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董
事、長(zhǎng)盛基金（香港）有限公司董事。
張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠(yuǎn)望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡(luò)部軟件開
發(fā)員，深圳計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院技術(shù)部軟件開發(fā)員。2000年3月加入長(zhǎng)盛基
金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)主管、信息技術(shù)部副總監(jiān)、總監(jiān)、
行政負(fù)責(zé)人等職務(wù)。現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技術(shù)部
總經(jīng)理。
4.本基金基金經(jīng)理
王賽飛女士，碩士。曾任大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司分析師、信用評(píng)審委
員會(huì)委員。2015年7月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司固定收益部，曾任信用研
究員、基金經(jīng)理助理等職務(wù)，自2018年6月22日起擔(dān)任長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)
基金基金經(jīng)理，自2021年11月2日起擔(dān)任長(zhǎng)盛盛琪一年期定期開放債券型證
券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月4日起擔(dān)任長(zhǎng)盛盛華一年定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年12月4日起擔(dān)任長(zhǎng)盛中債0-3
年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
王文豪先生，碩士。曾任中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)級(jí)分析崗位。2018
年12月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任信用研究員、基金經(jīng)理助理，自2024
年9月20日起擔(dān)任長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，自2024年9月20日
起擔(dān)任長(zhǎng)盛安鑫中短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年9月20日起
擔(dān)任長(zhǎng)盛悅鑫60天持有期純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：張帆先生，自2013年12月9日至2018年8月7
日任本基金基金經(jīng)理；段鵬先生，自2018年6月22日至2024年9月24日任
本基金基金經(jīng)理。
（本招募說明書基金經(jīng)理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘
任日期和解聘日期。）
5．投資決策委員會(huì)成員
湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。
郭堃先生，副總經(jīng)理，碩士。同上。
蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。
魏斯諾先生，監(jiān)事，碩士。同上。
張誼然女士，碩士。曾任中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司基礎(chǔ)研究組分析員。
2012年9月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛同益成長(zhǎng)
回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)混合
型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛優(yōu)勢(shì)企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
王貴君先生，碩士。曾任中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司評(píng)級(jí)分析師，上投摩
根基金管理有限公司債券研究員，2017年6月加入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，
歷任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專戶理財(cái)部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)理，現(xiàn)
任固定收益部總經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛安逸
純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)
理，長(zhǎng)盛全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛穩(wěn)鑫63個(gè)月定期開放
債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長(zhǎng)盛盛逸9個(gè)月持有期債券型證券投資基金基
金經(jīng)理。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和
七日年化收益率；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁
止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益；
（2）不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公
開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交
易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)
和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，
維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、公
司自有資產(chǎn)、委托理財(cái)及其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和崗位的設(shè)置上要權(quán)
責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提
高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（6）風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制制
度完善和健全的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
2、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會(huì)—經(jīng)營(yíng)管理層—業(yè)務(wù)操作層、督
察長(zhǎng)—監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）內(nèi)部控制組織體系。董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制
管理委員會(huì)定期或者不定期聽取督察長(zhǎng)關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)控制方面的報(bào)告。督察長(zhǎng)
負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部工
作，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進(jìn)行檢查監(jiān)督；公司風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)定期對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)
險(xiǎn)問題進(jìn)行研究；監(jiān)察稽核部通過日常的的監(jiān)督檢查工作，督促公司各部門持
續(xù)完善且嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，風(fēng)險(xiǎn)管理部通過全面梳理與投資運(yùn)作相關(guān)的法律、
法規(guī)、基金合同及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、公司制度限制三個(gè)層面
及時(shí)和全面揭示各基金風(fēng)險(xiǎn)控制要素，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并標(biāo)識(shí)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采用的控
制工具與控制方法，全面加強(qiáng)對(duì)各基金投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
3、內(nèi)部控制制度的內(nèi)容
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控
制指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適
時(shí)性原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本
管理制度和公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是
公司各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對(duì)內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、
控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理制
度、基金會(huì)計(jì)核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、
資料檔案管理制度、人力資源管理制度和危機(jī)處理制度等。公司基本管理制度
在報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（3）公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)公司及各
部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。
公司及部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部
門職責(zé)和業(yè)務(wù)運(yùn)作的要求擬定，其制定和實(shí)施需報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。
公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際適時(shí)修訂完
善。公司各部門對(duì)規(guī)章制度的調(diào)整由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)檢查與督促。
4、內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)與報(bào)告
公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)控制度評(píng)價(jià)程序和報(bào)告制度，以保證公司內(nèi)部控制制
度的合理性與有效性。部門負(fù)責(zé)人是本部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，
須定期檢查本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況和風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，對(duì)相應(yīng)的內(nèi)部控
制制度的合理性、有效性做出評(píng)價(jià)，并根據(jù)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整內(nèi)控制度
或修正行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)督基礎(chǔ)之上實(shí)施再監(jiān)督，通過對(duì)
各項(xiàng)制度執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對(duì)各項(xiàng)制度的合理性與有效性進(jìn)行檢
查評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關(guān)部門進(jìn)行修改，同時(shí)報(bào)告公
司總經(jīng)理和督察長(zhǎng)；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，要求相關(guān)部門立即
整改，并出具監(jiān)察報(bào)告，及時(shí)向公司管理層和督察長(zhǎng)報(bào)告。督察長(zhǎng)就公司內(nèi)控
制度建設(shè)與執(zhí)行情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度
是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上
關(guān)于內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和公司的
發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
第四節(jié)基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具
有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)
歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托
管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券
投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、
QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)
產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。
在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供
個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境
內(nèi)基金1067只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、
指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)
需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作
的組成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原
則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、
風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、
全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部
控制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)
獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀
行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基
金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管
理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)盛基金管理有限公司直銷中心
地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
郵政編碼：100029
電話：（010）86497908、（010）86497962
傳真：（010）86497997、（010）86497998
聯(lián)系人：張曉麗、肖翔
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
聯(lián)系人：路惠雯
電話：010-66595726
傳真：010-66594791
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
（2）大連銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：大連市中山區(qū)中山路88號(hào)
辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號(hào)
法定代表人：彭壽斌
聯(lián)系人：卜書慧
電話：0411-82311936
傳真：0411-82311731
客戶服務(wù)電話：400-664-0099
公司網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（3）徽商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：合肥安慶路79號(hào)天徽大廈A座
辦公地址：合肥安慶路79號(hào)天徽大廈A座
法定代表人：嚴(yán)琛
聯(lián)系人：陶鋒
電話：0551-65898103
傳真：0551-62667684
客戶服務(wù)電話：4008896588（安徽省內(nèi)可直撥96588）
公司網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
（4）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：蔣逸文
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)平安銀行大廈
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166574
傳真：021-50979507
客戶服務(wù)電話：95511-3
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
（6）青島銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)
法定代表人：景在倫
聯(lián)系人：陳界交
電話：0532-68629925
傳真：0532-68629939
客戶服務(wù)電話：96588
公司網(wǎng)址：www.qdccb.com
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
聯(lián)系人：吳雅婷
電話：021-61614934
傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（8）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：劉闖
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195050
客戶服務(wù)電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（9）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：李紫鈺
電話：010-85108129
傳真：010-85109219
客戶服務(wù)電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（10）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
電話：010-89937325
傳真：010-85230049
客戶服務(wù)電話：95558
公司網(wǎng)址：www.citicbank.com
（11）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050025
客戶服務(wù)電話：95574
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（12）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：蔡宣銘
電話：021—52629999
傳真：021—62569070
客戶服務(wù)電話：95561
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（13）星展銀行（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1301,1801單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1301,1801單元
法人姓名：鄭思禎
聯(lián)系人：何璐婷
電話：021-38968358/021-20610828
傳真：021-38968995
客服電話：400-820-8988
公司網(wǎng)址：www.dbs.com.cn
（14）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：李錢博
電話：025-51811901
客戶服務(wù)電話：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（15）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
聯(lián)系電話：010-60833754
傳真：010-57762999
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（16）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：黃博銘
聯(lián)系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（17）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：010-85156310
傳真：010-65182261
客服電話：400-888-8108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（18）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈37樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
聯(lián)系電話：0755-81981259
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（19）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
聯(lián)系電話：0755-82943666
傳真：0755-82943666
客服電話：95565/400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（20）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓（4301-4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（21）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60836029
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（22）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國(guó)政
聯(lián)系電話：010-80928123
傳真：010-80928123
客服電話：95551/400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（23）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)33樓
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219275
傳真：021-53858549
客服電話：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
（24）申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：余潔
聯(lián)系電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（25）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
聯(lián)系電話：021-38565547
傳真：021-38565955
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（26）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：上海市世紀(jì)大道1198號(hào)一座世紀(jì)匯廣場(chǎng)29樓
法定代表人：李新華
聯(lián)系人：奚博宇
聯(lián)系電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客服電話：95579/400-8888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（27）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
聯(lián)系電話：0755-81688000
傳真：0755-82558355
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（28）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：吳堅(jiān)
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
傳真：023-63786212
客服電話：400-809-6096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（29）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11
樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11
樓
法定代表人：高振營(yíng)
聯(lián)系人：江恩前021-68865680
聯(lián)系電話：021-38784580-8920
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（30）國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座國(guó)元證券
法定代表人：沈和付
聯(lián)系人：汪先哲
聯(lián)系電話：0551-62207400
傳真：0551-62207322
客服電話：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（31）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星
聯(lián)系電話：022-28451922
傳真：022-28451892
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（32）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深
南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
聯(lián)系人：郭力銘
聯(lián)系電話：010-57617065
傳真：010-57617065
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（33）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：郭熠
聯(lián)系電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（34）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：馮恩新
聯(lián)系人：董巨川
聯(lián)系電話：0532-68722197
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（35）東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：夏銳
聯(lián)系電話：010-66559079
傳真：010-66555246
客服電話：400-888-8993
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（36）信達(dá)證券有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63081344
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（37）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈,上海市黃浦區(qū)中
山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠
聯(lián)系人：龔玉君
聯(lián)系電話：021-63325888-2103
傳真：021-63326130
客服電話：021-63325888
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（38）方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓
3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座17層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：郭勇
聯(lián)系電話：010-56992422
傳真：010-56992422
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（39）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：郁疆
聯(lián)系電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（40）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001
室（部位：自編01號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001
室（部位：自編01號(hào)）
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
聯(lián)系電話：020-88834787
傳真：020-88834787
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（41）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（42）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
聯(lián)系電話：021-53686888
傳真：021-53686100-7008
客服電話：400-8918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（43）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第
22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：王陽
聯(lián)系電話：021-38632136
傳真：021-38637436
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（44）華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
聯(lián)系電話：0551-65161821
傳真：0551-65161672
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（45）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
傳真：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（46）國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（47）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531/400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（48）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：謝國(guó)梅
聯(lián)系電話：010-58124967
傳真：028-86150040
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（49）申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大
廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客服電話：95523/400-8895-523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（50）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：張峰源
聯(lián)系電話：021-20315719
傳真：021-20315719
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（51）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
聯(lián)系電話：0755-23838750
傳真：0755-23838701
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（52）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大
廈A棟41層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航資本大廈35層
法定代表人：王曉峰
聯(lián)系人：王紫雯
聯(lián)系電話：010-59562468
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（53）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
聯(lián)系電話：021-68761616-6572
傳真：021-68767692
客服電話：400-888-8128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（54）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
傳真：029-87406710
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（55）華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)19樓
法定代表人：祁建邦
聯(lián)系人：周鑫
聯(lián)系電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（56）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學(xué)東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：010-65051166
傳真：010-65058065
客服電話：400-910-1166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（57）財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠(chéng)
聯(lián)系人：張宇航
聯(lián)系電話：18822126409
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（58）五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單
元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號(hào)五
礦金融大廈（18-25層）
法定代表人：黃海洲
聯(lián)系人：戴佳璐
聯(lián)系電話：0755-23375492
傳真：0755-82545500
客服電話：400-1840-028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（59）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大
廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉熠
聯(lián)系電話：021-54967387
傳真：021-54967387
客服電話：95323/400-1099-918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（60）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：胡芷境
聯(lián)系電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（61）中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
聯(lián)系電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（62）粵開證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心21、22、
23層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道2002號(hào)中廣核大廈北樓10層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
傳真：0752-2119369
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（63）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：柳迪
聯(lián)系電話：0451-85863759
傳真：0451-82337279
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（64）國(guó)金證券有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳瑀琦、趙海帆
聯(lián)系電話：028-86692603/028-86690152
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（65）華寶證券股份有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號(hào)寶鋼大廈華寶證券5樓
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：劉之蓓
聯(lián)系電話：021-68777222
傳真：021-20515530
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（66）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
聯(lián)系電話：010－85556094
傳真：010－85556094
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（67）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院北投投資大廈A座18層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
聯(lián)系電話：010－81152418
傳真：010－81152982
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（68）太平洋證券股份有限公司
注冊(cè)地址：云南省昆明市青年路389號(hào)志遠(yuǎn)大廈18層
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街九號(hào)華遠(yuǎn)企業(yè)號(hào)D座三單元
法定代表人：李長(zhǎng)偉
聯(lián)系人：陳征
聯(lián)系電話：010-88321882
傳真：010-88321763
客服電話：0871-68885858-8152
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
（69）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號(hào)1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路28號(hào)德力西大廈1號(hào)樓19樓
法人姓名：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（70）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳
市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層
法定代表人：劉明軍
聯(lián)系人：譚廣鋒
聯(lián)系電話：0755—86013388
傳真：0755-86013399
客服電話：4000-890-555
公司網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com
（71）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法人姓名：凌順平
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
傳真：0571-86800423
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（72）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)張揚(yáng)路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F
法人姓名：楊文斌
聯(lián)系人：王詩玙
電話：021-20613999
傳真：021-68596919
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（73）上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法人姓名：王翔
聯(lián)系人：何楚楚
電話：18616250531
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（74）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層A座1108
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：熊小滿
電話：010-56251471
傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（75）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（76）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國(guó)際客運(yùn)港區(qū)國(guó)際養(yǎng)生度假中心
酒店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座寫字樓
11層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
電話：010-85097302
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（77）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（78）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)
園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
電話：010-83363033
傳真：010-83363072
客戶服務(wù)電話：4001661188-2
公司網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（79）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（80）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.com
（81）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24層
法定代表人：胡雄征
客戶服務(wù)電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（82）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
（83）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：葛新
聯(lián)系人：林天賜
傳真：010—59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（84）陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
傳真：010-85632773
客戶服務(wù)電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
（85）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期
四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期
四層12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（86）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法人姓名：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
電話：021-60195205
傳真：021-61101630
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（87）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
傳真：010-63156532
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（88）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓
6樓
法人姓名：張躍偉
聯(lián)系人：吳艷秋
電話：021-2069-1831
傳真：021-2069-1861
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（89）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單
元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單
元
法人姓名：申健
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
傳真：021-20219923
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（90）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳
市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法人姓名：TEOWEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（91）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓
法人姓名：穆飛虎
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-5898 2465
傳真：8610-62676582
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：www.xincai.com
（92）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法人姓名：卜勇
聯(lián)系人：于舒
電話：0411-39027828 18640801075
傳真：0411-39027835
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（93）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B
棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B
棟3單元11層1108（518000）
法人姓名：賴任軍
聯(lián)系人：劉昕霞
客服電話：400-8224-888
公司網(wǎng)址：www.jfz.com
（94）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：王鋒
聯(lián)系電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（95）上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-51327185
傳真：021-50710161
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)址：http://www.520fund.com.cn
（96）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：呂柳霞
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810687
傳真：021-58300279
客服電話：021-50810673
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（97）青島意才基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市市南區(qū)延安三路234號(hào)海航萬邦中心18層
法定代表人：Giamberto Giraldo
聯(lián)系人：牟沖
傳真：+86-532-87071099
客戶服務(wù)電話：400-612-3303
公司網(wǎng)址：www.yitsai.com
（98）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：陳抗
客戶服務(wù)電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.pytz.cn
（99）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓
5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓
5樓503
法定代表人：溫麗燕
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：高培
客戶服務(wù)電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（100）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶服務(wù)電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（101）上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢
1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、
08單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王玉
客戶服務(wù)電話：4001681235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（102）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（103）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
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法人姓名：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166-810
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客服電話：025-66046166
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（104）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
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法定代表人：沈丹義
聯(lián)系人：楊徐霆
聯(lián)系電話：021-60818249
傳真：021-60818187
客服電話：400-101-9301
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（105）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
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座14層
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法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
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（106）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
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辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
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傳真：010-65330699
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（107）一路財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
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廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大
廈2111法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
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（108）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
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法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李曉芳
電話：010-59601366轉(zhuǎn)7167
傳真：0351-4110714
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（109）北京坤元基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A
座）八層816號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)院北京財(cái)富中心寫字樓A座30
層3001B
法定代表人：杜福勝
聯(lián)系人：郭美玲
電話：010-86340269
傳真：010-86340269
客戶服務(wù)電話：4006498989
（110）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：沈曉琳
聯(lián)系電話：13391105026
客戶服務(wù)電話：95305-8
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（111）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座26樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：屠彥洋
聯(lián)系電話：010-65980380
傳真：010-65980408
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)站：http://www.1234567.com.cn
（112）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總
部2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：姜穎
聯(lián)系電話：13522549431
傳真：010-89188000
客服電話：
個(gè)人業(yè)務(wù)：95118,4000988511
企業(yè)業(yè)務(wù)：4000888816
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（113）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
聯(lián)系電話：021-23586583
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（114）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法人姓名：汪靜波
聯(lián)系人：黃欣文
電話：021-80358749
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（115）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：秦艷琴
聯(lián)系電話：010-61840688
傳真：010-61840699
客服電話：400-0618-518
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
（116）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19
層
法人姓名：王德英
聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（117）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路3號(hào)B座16層
法人姓名：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：18865518956
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)盛基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心3層
法定代表人：胡甲
電話：（010）86497888
傳真：（010）86497666
聯(lián)系人：龔珉
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市海華永泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市華陽路112號(hào)2號(hào)樓東虹橋法律服務(wù)園區(qū)302室
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號(hào)富士康大廈12層
負(fù)責(zé)人：馬靖云
電話：（021）58773177
傳真：（021）58773268
聯(lián)系人：張?zhí)m
經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)漢口路99號(hào)久事商務(wù)大廈11樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號(hào)久事商務(wù)大廈11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟、楊志國(guó)
聯(lián)系電話：021-23281358
傳真：021-23280000
聯(lián)系人：楊婧
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳凌志、楊婧
第六節(jié)基金份額的類別
（一）基金份額分類
本基金根據(jù)基金份額持有人持有本基金的份額數(shù)量進(jìn)行基金份額類別劃
分。本基金將設(shè)A類和B類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，
按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并單獨(dú)公布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
A類基金份額的基金代碼為000424，B類基金份額的基金代碼為000425。
根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對(duì)基金份額分
類進(jìn)行調(diào)整并公告。
（二）基金份額類別的限制
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不
得互相轉(zhuǎn)換，但依據(jù)基金合同、本招募說明書約定因認(rèn)購、申購、贖回、基金
轉(zhuǎn)換等交易及每月收益結(jié)轉(zhuǎn)份額而發(fā)生基金份額自動(dòng)升級(jí)或者降級(jí)的除外。
本基金A類基金份額和B類基金份額的適用費(fèi)率和金額限制如表1。
表1：基金份額分類的適用費(fèi)率和金額限制
A類基金份額 B類基金份額
年銷售服務(wù)費(fèi)率 0.25% 0.01%
管理費(fèi) 0.33% 0.33%
托管費(fèi) 0.10% 0.10%
認(rèn)（申）購費(fèi) 0 0
贖回費(fèi) 0 0
首次單筆認(rèn)（申）購最低金額 1元 500萬元
在基金賬戶保留的最低份額余額 —— 500萬份
投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬份（含500萬
份），若最低余額小于500萬份，則本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其基金賬戶的B
類基金份額降級(jí)為A類基金份額。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，與基金托管人
協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，調(diào)整認(rèn)（申）購各類基金份額的最低金額限制
及規(guī)則，基金管理人必須至少在開始調(diào)整前2日在指定媒介上刊登公告。
（三）基金份額的自動(dòng)升降級(jí)
當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的A類基金份額滿足B類基金份額類別的
最低份額要求時(shí)，登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的A類基金份額
全部升級(jí)為B類基金份額。
當(dāng)投資人在單個(gè)基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足B類基金份額最
低份額要求時(shí)，登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資人在該基金賬戶保留的B類基金份額全
部降級(jí)為A類基金份額。
（四）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，增加新的基金份額類
別，或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)置及各類別的金額限制、費(fèi)率水平、基金份
額升降級(jí)數(shù)額限制及規(guī)則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金
管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第七節(jié)基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年11月4日證監(jiān)許可【2013】1403
號(hào)文批準(zhǔn)募集。
募集期為2013年11月18日至2013年12月4日。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，
募集期募集長(zhǎng)盛添利寶貨幣A 1,343,232,463.49份、長(zhǎng)盛添利寶貨幣B
2,531,698,073.00份，合計(jì)募集3,874,930,536.49份基金份額，有效認(rèn)購戶總數(shù)
6,054戶。
第八節(jié)基金合同的生效
本基金基金合同自2013年12月9日起生效。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披
露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并
提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召
開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
第九節(jié)基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理
人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中列明或基金管理人網(wǎng)站
公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站予以
公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)
提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
申購開始日：2014年1月6日
贖回開始日：2014年1月6日
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申
購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖
回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)。
（三）申購與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日
的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、基金份額持有人在全部贖回其持有的本基金余額時(shí)，基金管理人自動(dòng)
將該基金份額持有人的未付收益一并結(jié)算并與贖回款一起支付給該基金份額
持有人；基金份額持有人部分贖回其持有的基金份額時(shí)，未付收益為正時(shí)，未
付收益不進(jìn)行支付；未付收益為負(fù)時(shí)，其剩余的基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未
付收益為負(fù)時(shí)的損益，否則將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益，再進(jìn)行贖回款項(xiàng)
結(jié)算；
6、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金
的總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
（四）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，
申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生
效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的
情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖
回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申
購或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（含T+1日）
內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包
括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
如果登記機(jī)構(gòu)在T日對(duì)投資者持有的基金份額進(jìn)行了升降級(jí)處理，那么
投資者在該日對(duì)升降級(jí)前的基金份額提交的贖回、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管等交
易申請(qǐng)將確認(rèn)失敗，基金管理人不承擔(dān)由此造成的損失；從T＋1日起，投資
者可以正常提交上述交易申請(qǐng)。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理
人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（五）申購與贖回的限制
1、申購與贖回的數(shù)額限制
（1）投資人通過本基金的直銷機(jī)構(gòu)（包括直銷中心和直銷電子自助交易
系統(tǒng)）與代銷機(jī)構(gòu)中國(guó)銀行股份有限公司首次申購A類基金份額的單筆最低
金額均為人民幣0.01元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣0.01元；投資
人通過本基金的其他代銷機(jī)構(gòu)首次申購A類基金份額的單筆最低金額均為人
民幣1元，追加申購的單筆最低金額均為人民幣1元。
投資人通過本基金的直銷機(jī)構(gòu)（包括直銷中心和直銷電子自助交易系統(tǒng)）
與代銷機(jī)構(gòu)首次申購B類基金份額的最低單筆金額為人民幣5,000,000元，
追加申購的單筆最低金額為人民幣500元。
（2）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。
（3）投資者在基金賬戶保留的B類基金份額最低余額為500萬份（含500
萬份），若最低余額小于500萬份，則本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其基金賬戶的
B類基金份額降級(jí)為A類基金份額。
（4）基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市
場(chǎng)條件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公
告為準(zhǔn)。
（5）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對(duì)申
購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、單個(gè)基金賬戶持有本基金份額的限制
本基金對(duì)單個(gè)基金賬戶持有基金份額沒有最高比例或數(shù)量的限制，但法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人可以調(diào)整單個(gè)基金賬戶持有本基金份額的限制，
基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
（六）基金的申購費(fèi)與贖回費(fèi)及其用途
1、申購費(fèi)用
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取贖回費(fèi)用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式。費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前按照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、強(qiáng)制贖回費(fèi)
發(fā)生以下情形之一時(shí)，本基金對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份
額超過基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)（指超過基金總份額1%以上的部分）
征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人
與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除外：
（1）當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及
5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離
度為負(fù)的情形時(shí)；
（2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的
50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及
5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏
離度為負(fù)時(shí)。
（七）申購份額和贖回金額的計(jì)算方式
本基金的申購、贖回價(jià)格為每份基金1.00元。投資人申購所得的份額等
于申購金額除以1.00元，贖回所得的金額等于贖回份額乘以1.00元。
1、本基金申購份額的計(jì)算：
本基金申購份額的計(jì)算公式如下：
申購份額=申購金額/1.00
申購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例2：假定投資者在T日投資20,000元申購A類基金份額，其可得A類
基金份額的申購份額計(jì)算如下：
申購份額=20,000/1.00＝20,000.00份
即：投資人投資20,000元申購本基金A類基金份額，其可得20,000.00份
A類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元。贖回金額
的確定分兩種情況處理：
（1）部分贖回
1）投資者部分贖回基金份額時(shí)，如其未付收益為正或該筆贖回完成后剩
余的基金份額按照1.00元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的
未付收益負(fù)值時(shí)，贖回金額如下計(jì)算：
贖回金額=贖回份額×1.00
贖回金額按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以1.00元計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到
小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
例3：某投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計(jì)收益為200元，T
日該投資者贖回3萬份，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=30,000×1.00=30,000.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額3萬份時(shí)，其可得到的贖回金額為
3萬元，投資者賬戶內(nèi)A類基金份額余額為2萬份，剩余累計(jì)收益為200元。
例4：某投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計(jì)收益為﹣200元，
T日該投資者贖回3萬份。此時(shí)，投資者部分贖回其持有的A類基金份額，
贖回后剩余2萬份，足以彌補(bǔ)其累計(jì)至T日的累計(jì)收益﹣200元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回金額=30,000×1.00=30,000.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額3萬份時(shí)，其可得到的贖回金額為
3萬元，投資者賬戶內(nèi)A類基金份額余額為2萬份，剩余累計(jì)收益為﹣200元。
2）投資者部分贖回基金份額時(shí)，如其該筆贖回完成后剩余的基金份額按
照每份1.00元為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值不足以彌補(bǔ)其賬戶中累計(jì)至該日的未付收益
負(fù)值時(shí)，則將自動(dòng)按部分贖回份額占投資者賬戶總份額的比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收
益，贖回金額按如下公式計(jì)算：
贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的累計(jì)未付收益
其中，贖回份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)收益＝（申請(qǐng)贖回的基金份額/賬戶基金總份
額）×賬戶當(dāng)前累計(jì)收益
贖回金額按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以1.00元計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到
小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
例5：投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計(jì)收益為﹣1,000元，
T日該投資者贖回49,200份。此時(shí)，該投資者部分贖回其持有的A類基金份
額，贖回后剩余800份，按照1.00元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值不足以彌補(bǔ)其
累計(jì)至該日的累計(jì)收益﹣1,000元，則：
贖回份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)收益=﹣1,000×(49,200/50,000)=﹣984.00元
贖回金額=49,200×1.00﹣984.00=48,216.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額49,200份時(shí)，其可得到的贖回金額
為48,216.00元，投資者賬戶內(nèi)A類基金份額余額為800份，剩余累計(jì)收益
為﹣16元。
（2）全部贖回
投資者全部贖回本基金份額余額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資者賬戶中的累
計(jì)未付收益一并結(jié)算并與贖回款一起支付給投資者，贖回金額按如下公式計(jì)算：
贖回金額=贖回份額×1.00+該份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)未付收益
贖回金額按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以1.00元計(jì)算，計(jì)算結(jié)果保留到
小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
例6：投資者持有本基金A類基金份額5萬份，累計(jì)收益為200元，T
日該投資者全部贖回其持有的A類基金份額，則可得到的贖回金額為：
贖回金額=50,000×1.00+200=50,200.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額5萬份時(shí)，其可得到的贖回金額為
50,200.00元。
（八）申購和贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管
理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加
權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除
權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，并最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金
份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
的正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根
據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，
被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理
人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接
受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的
措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒介上刊登公告，已確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬
戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以
后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
為公平對(duì)待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個(gè)基金份額持有人在
單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取
延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨
額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或
認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)
按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一
開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回的，且存在單個(gè)基金份額持有人單日的贖回
申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%以上的情形下，基金管理人可以對(duì)該基
金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%以上的部分進(jìn)行
自動(dòng)延期辦理。對(duì)于其余當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶非
自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延
期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日，并與下一開
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消
贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如基金份額持有人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩
支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定
媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），基金管理人應(yīng)于
重新開放申購或贖回日的前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并于重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的各類基金份額每萬
份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，基金管理人應(yīng)在暫停期間每2周至少
重復(fù)刊登暫停公告一次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整
刊登公告的頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前
2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或
贖回日公告最近一個(gè)開放日的各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
（十三）基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的
定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十六）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持
有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須
提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基
金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十七）基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍
結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十節(jié)基金的投資
（一）投資目標(biāo)
以有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保持較高流動(dòng)性為優(yōu)先目標(biāo)，力求獲得高于業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)的穩(wěn)定回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含
1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內(nèi)（含397天）的債券（含銀行間市場(chǎng)債券和交易所債券）、非金融企業(yè)債
務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可
的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金在投資組合管理中將采用主動(dòng)投資策略，在投資中將充分發(fā)揮現(xiàn)代
金融工程與數(shù)量化分析技術(shù)方法的決策輔助作用，以提高投資決策的科學(xué)性與
及時(shí)性，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求收益最大化。
1、短期市場(chǎng)利率預(yù)期策略
短期利率預(yù)期策略是指基金管理人根據(jù)對(duì)短期貨幣市場(chǎng)有影響的宏觀經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)、財(cái)政與貨幣政策、短期市場(chǎng)資金供求等因素變化作出研究與分析，對(duì)
未來短期內(nèi)不同市場(chǎng)、不同品種的市場(chǎng)利率進(jìn)行積極的判斷，并以此為依據(jù)制
定未來一段時(shí)間基金組合的期限結(jié)構(gòu)和品種配置計(jì)劃，期限結(jié)構(gòu)與品種配置計(jì)
劃是未來一段投資的基礎(chǔ)。
2、期限結(jié)構(gòu)的滾動(dòng)配置策略
為了保證組合資產(chǎn)高流動(dòng)性，組合資產(chǎn)在到期期限配置上采用滾動(dòng)配置的
策略，即在一個(gè)相對(duì)固定的投資周期中，將各期限品種的投資均衡分布在不同
時(shí)間上，從而保證在投資周期內(nèi)的任何時(shí)刻都有穩(wěn)定的到期現(xiàn)金流，最大限度
地提高到期期限約束條件下的流動(dòng)性。
3、投資組合優(yōu)化策略
投資組合優(yōu)化管理策略是指在期限結(jié)構(gòu)與品種比例約束下，在滾動(dòng)配置策
略的基礎(chǔ)上采用優(yōu)化技術(shù)獲得最大化收益的策略體系。其優(yōu)化目標(biāo)是組合資產(chǎn)
收益最大化，約束條件為期限結(jié)構(gòu)比例約束、品種類屬比例約束、信用風(fēng)險(xiǎn)約
束等。
4、無風(fēng)險(xiǎn)套利操作策略
由于市場(chǎng)環(huán)境差異以及市場(chǎng)參與成員的不同，市場(chǎng)中常常存在無風(fēng)險(xiǎn)套利
機(jī)會(huì)。本基金管理人認(rèn)為隨著市場(chǎng)有效性的提高，無風(fēng)險(xiǎn)套利的機(jī)會(huì)與收益會(huì)
不斷減少，但是相信在較長(zhǎng)一段時(shí)間中市場(chǎng)中仍然會(huì)存在的無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，
基金管理人將貫徹謹(jǐn)慎的原則，充分把握市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，為投資人帶來
更大收益。同時(shí)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展、新的貨幣投資工具的推出，會(huì)產(chǎn)生新的無
風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)，本基金將加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)前沿的研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中新的無風(fēng)險(xiǎn)
套利機(jī)會(huì)，擴(kuò)大基金投資收益。
5、各類資產(chǎn)配置策略
（1）類屬資產(chǎn)配置策略
通過比較各類短期固定收益工具如央行票據(jù)、債券、短期融資券、銀行存
款、債券回購等投資品種在流動(dòng)性、收益率水平和風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等指標(biāo)的差異，確
定這些投資品種的合理配置比例，以保證投資組合在低風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能提
高組合收益率。
（2）銀行存款投資策略
本基金在向交易對(duì)手銀行進(jìn)行詢價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析各存款銀行的信用
等級(jí)和存款利率，綜合考量整體利率市場(chǎng)環(huán)境及其變動(dòng)趨勢(shì)，同時(shí)注重分散投
資，降低交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下選取利率報(bào)價(jià)較高的幾家銀行進(jìn)
行存款投資。
（3）債券或債券回購?fù)顿Y策略
本基金投資組合將根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)靈活把握投資品種的主動(dòng)選擇，具有下列
一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的投資品種是本基金重點(diǎn)投資的對(duì)象：
1）在相似到期期限和信用等級(jí)下，收益率較高的債券或債券回購；
2）相似條件下，流動(dòng)性較高的債券；
3）相似條件下，交易對(duì)手信用等級(jí)較高的債券或債券回購。
（四）投資決策依據(jù)
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)債券市場(chǎng)的影響；
（3）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策以及證券市場(chǎng)政策；
（4）債券發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)需求狀況；
（5）貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)資金供求狀況及未來走勢(shì)。
2、決策程序
本基金管理人實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，建立了嚴(yán)謹(jǐn)、
科學(xué)的投資管理流程，具體包括投資研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行和
風(fēng)險(xiǎn)管理及績(jī)效評(píng)估等全過程。
（1）投資研究及投資策略制定
本基金管理人實(shí)行投資策略研究專業(yè)化分工制度，由基金經(jīng)理與研究員組
成專業(yè)小組，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)及政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融市場(chǎng)、單個(gè)證券等領(lǐng)域的
深入研究，并分別從利率、債券信用風(fēng)險(xiǎn)、相對(duì)價(jià)值等角度，提出獨(dú)立的投資
策略建議。經(jīng)固定收益投資團(tuán)隊(duì)討論，并經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后形成固定收
益證券指導(dǎo)性投資策略。
（2）投資決策
基金經(jīng)理在基金管理人固定收益證券總體投資策略的指導(dǎo)下，根據(jù)基金合
同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制等規(guī)定，制定相應(yīng)的投資計(jì)劃，報(bào)投資
決策委員會(huì)審批。
投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，決定基金總體投資策略及資
產(chǎn)配置方案，審核基金經(jīng)理提交的投資計(jì)劃，提供指導(dǎo)性意見，并審核其他涉
及基金投資管理的重大問題。
（3）投資組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，在權(quán)限范圍內(nèi)，評(píng)估債券的投資價(jià)
值，選擇證券構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整基金投資組合，進(jìn)行投
資組合的日常管理。
（4）交易執(zhí)行
交易員負(fù)責(zé)在合法合規(guī)的前提下，執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令。
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理及績(jī)效評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)分析專業(yè)人員對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平及基金的投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，報(bào)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，抄送投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，并就基金的投
資組合提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金的投資行為進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)控，并對(duì)投資過
程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患向基金經(jīng)理、投資決策委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
提示。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：七天通知存款稅后利率。
通知存款是一種不約定存期，支取時(shí)需提前通知銀行，約定支取日期和金
額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時(shí)可獲得高于活期存
款利息的收益。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)以中國(guó)人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣
存款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)時(shí)，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及
時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的預(yù)期
風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
（七）投資限制
1、組合限制
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票、權(quán)證及股指期貨；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）剩余期限超過397天的債券；
（4）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；
（5）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券；
（6）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（7）非在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金將不受上述限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
3、基金投資組合比例限制
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該
證券的10%；
（2）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比
例限制；本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)
存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于不具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
5%。
（4）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（6）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限
資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；
（7）除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回
購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖
回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（8）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為或相當(dāng)于AAA以上（含AAA）
的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符
合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)
融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（14）本基金根據(jù)份額持有人集中度對(duì)本基金的投資組合實(shí)施調(diào)整，遵守
以下要求：
①當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超
過120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
②當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超
過180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)
交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
若將來法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述
約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整或取消禁止行為和投資限制規(guī)定,不需要經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的約定。除上述（4）、（7）、（8）（10）、（12）、（15）外，因證券
市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。基金托管人對(duì)基
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（八）投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限計(jì)算方法
1、平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
投資于金融工具剩余投資于金融工具剩余債券剩余
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購
2、平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
投資于金融工具剩余存續(xù)投資于金融工具剩余存續(xù)債券剩余存續(xù)
?－?＋???產(chǎn)生的資產(chǎn)期限產(chǎn)生的負(fù)債期限正回購期限
投資于金融工具投資于金融工具債券
－＋
產(chǎn)生的資產(chǎn)產(chǎn)生的負(fù)債正回購
其中：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含一年)的一年以
內(nèi)(含一年)的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397
天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、買斷式
回購產(chǎn)生的待回購債券、或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他固定收益類金融工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）的正回購、買
斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式
債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
3、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期
限為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交
易日天數(shù)計(jì)算；
（2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日
至回購協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余
期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余
存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)
議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息
損失的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知
期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)
到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為
止所剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率
調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（6）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五
入。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基
金份額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
（十一）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)
和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2025年第1季
度報(bào)告》，報(bào)告截止日：2025年3月31日。本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 17,626,021,023.92 66.62
其中：債券 17,626,021,023.92 66.62
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 2,731,525,554.47 10.32
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 6,100,578,280.04 23.06
4 其他資產(chǎn) 112,447.00 0.00
5 合計(jì) 26,458,237,305.43 100.00
2、報(bào)告期債券回購融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 0.69
其中：買斷式回購融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
2 報(bào)告期末債券回購融資余額 - -
其中：買斷式回購融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交
易日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的
20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 93
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 104
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 80
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)無投資組合平均剩余期限超過120天情況。
（2）報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 25.23 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天(含)-60天 20.82 -
其中：剩余存續(xù)期超過 - -
397天的浮動(dòng)利率債
3 60天(含)-90天 11.86 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天(含)-120天 9.23 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天(含)-397天（含） 32.76 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 99.91 -
4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
本基金本報(bào)告期內(nèi)無投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況。
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 483,924,378.68 1.83
其中：政策性金融債 413,764,280.05 1.56
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 523,736,463.28 1.98
6 中期票據(jù) 143,074,299.64 0.54
7 同業(yè)存單 16,475,285,882.32 62.31
8 其他 - -
9 合計(jì) 17,626,021,023.92 66.66
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資
明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 112470061 24廣州銀行CD096 3,000,000 299,219,748.70 1.13
2 112470408 24廈門國(guó)際銀行CD178 3,000,000 299,141,835.26 1.13
3 112470719 24廈門國(guó)際銀行CD180 3,000,000 299,099,837.55 1.13
4 112472663 24長(zhǎng)沙銀行CD288 3,000,000 298,792,012.25 1.13
5 112471478 24徽商銀行CD231 3,000,000 297,627,309.09 1.13
6 112593403 25鄭州銀行CD058 2,000,000 199,850,632.44 0.76
7 112487728 24長(zhǎng)沙銀行CD245 2,000,000 199,832,246.64 0.76
8 112413124 24浙商銀行CD124 2,000,000 199,832,238.93 0.76
9 112412121 24北京銀行CD121 2,000,000 199,785,266.43 0.76
9 112413127 24浙商銀行CD127 2,000,000 199,785,266.43 0.76
10 112488127 24廣州銀行CD081 2,000,000 199,773,418.44 0.76
7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0617%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.0384%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0217%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說明
報(bào)告期內(nèi)無負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說明
報(bào)告期內(nèi)無正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況。
8、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報(bào)告附注
（1）基金計(jì)價(jià)方法說明
本基金的債券投資采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按
票面利率或商定利率每日計(jì)提應(yīng)收利息，并按實(shí)際利率法在其剩余期限內(nèi)攤銷
其買入時(shí)的溢價(jià)或折價(jià)。
（2）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
○1 24長(zhǎng)沙銀行CD288、24長(zhǎng)沙銀行CD245
2024年10月11日，湘銀罰決字（2024）10號(hào)顯示，長(zhǎng)沙銀行股份有限
公司存在違反賬戶管理規(guī)定的違法違規(guī)事實(shí)，被處罰款200萬元。2025年3
月31日，湘銀罰決字(2025)2號(hào)，長(zhǎng)沙銀行股份有限公司存在集中支付退回資
金退回零余額賬戶后，未按規(guī)定退回國(guó)庫等2項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被處警告，罰
款25.5萬元。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和
公司投資制度的規(guī)定。
○2 24浙商銀行CD124、24浙商銀行CD127
2024年10月24日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，浙
商銀行股份有限公司作為債務(wù)融資工具主承銷商，存在在某期債務(wù)融資工具推
介過程中違反發(fā)行公平、公正、公開原則的相關(guān)行為等2項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被
處警告、責(zé)令整改。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合法律法規(guī)、基金合同和
公司投資制度的規(guī)定。
除上述事項(xiàng)外，本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部
門立案調(diào)查，無在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,443.99
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 110,003.01
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計(jì) 112,447.00
（4）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
第十一節(jié)基金的業(yè)績(jī)
本基金成立以來的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?
長(zhǎng)盛添利寶貨幣A
階段 凈值收益率 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2013年12 月31 日 0.3756% 0.0016% 0.0851% 0.0000% 0.2905% 0.0016%
2014年1月1日至2014年12月31日 4.6243% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.2743% 0.0042%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.8134% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.4634% 0.0114%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.3581% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.0044% 0.0025%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.5279% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.1779% 0.0014%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.2717% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 1.9217% 0.0033%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.2651% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 0.9151% 0.0023%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.9012% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.5475% 0.0016%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.0659% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.7159% 0.0009%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7031% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.3531% 0.0010%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.7693% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.4193% 0.0008%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.5466% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 0.1929% 0.0012%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.3048% 0.0004% 0.3329% 0.0000% -0.0281% 0.0004%
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2025年3月31日 33.7829% 0.0048% 15.2790% 0.0000% 18.5039% 0.0048%
長(zhǎng)盛添利寶貨幣B
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2013 年12 月9 日（基金合同生效日）至2013 年 0.3901% 0.0015% 0.0851% 0.0000% 0.3050% 0.0015%
12 月31 日
2014年1月1日至2014年12月31日 4.8770% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.5270% 0.0042%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.0627% 0.0114% 1.3500% 0.0000% 2.7127% 0.0114%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.6040% 0.0025% 1.3537% 0.0000% 1.2503% 0.0025%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.7800% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.4300% 0.0014%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.5196% 0.0033% 1.3500% 0.0000% 2.1696% 0.0033%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.5089% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.1589% 0.0023%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.1457% 0.0016% 1.3537% 0.0000% 0.7920% 0.0016%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.3106% 0.0009% 1.3500% 0.0000% 0.9606% 0.0009%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.9473% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.5973% 0.0010%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.0135% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 0.6635% 0.0008%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.7898% 0.0012% 1.3537% 0.0000% 0.4361% 0.0012%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.1958% 0.0005% 0.1775% 0.0000% 0.0183% 0.0005%
2013年12 月9 日（基金合同生效日）至2025年3月31日 37.2324% 0.0048% 15.1237% 0.0000% 22.1087% 0.0048%
注：1、本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額。
2、長(zhǎng)盛添利寶貨幣B自2025年2月18日起份額為0，對(duì)應(yīng)區(qū)間累計(jì)凈
值收益率及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不變。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定贏利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表未
來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策之前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得將基金財(cái)產(chǎn)歸
入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其
自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得
被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十三節(jié)基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法
規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)
債。
（三）估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率
法攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本
法估值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易
市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的
估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度
絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使
用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%
以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用
公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所
有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已
實(shí)現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益
分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)每萬份基金
已實(shí)現(xiàn)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4
位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將估值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)
外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額的每萬份基金已
實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或七日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)
及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方
承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此
部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲
得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)
生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損
失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)
行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障投資人的利益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易場(chǎng)所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十四節(jié)基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)
用；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類降級(jí)為A
類的基金份額，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一日起按照A類基金份額
的費(fèi)率計(jì)提。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，對(duì)于由A類升級(jí)為B
類的基金份額，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一日起按照B類基金份額
的費(fèi)率計(jì)提。兩類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一
致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。
4、本條第（一）款第4至第9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
（四）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金
銷售服務(wù)費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅
義務(wù)。
第十五節(jié)基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余
額。
（二）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份已
實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每日支付。投資人當(dāng)日
收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去
尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益
大于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收
益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、當(dāng)進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)，如投資人的未結(jié)轉(zhuǎn)收益為正，則為基金份額持有
人增加相應(yīng)的基金份額；如投資人的未結(jié)轉(zhuǎn)收益為負(fù)，則為基金份額持有人縮
減相應(yīng)的基金份額；如投資人的未結(jié)轉(zhuǎn)收益等于零時(shí)，基金份額持有人的基金
份額保持不變；
6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；
當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。本基金按日計(jì)算并分配收益，
基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
（四）收益分配的時(shí)間和程序
本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日各類基金
份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日
結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的各類基金份
額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對(duì)當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)；本基金對(duì)每日例行的收
益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
（五）本基金各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的計(jì)
算見基金合同第十八部分。
第十六節(jié)基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)
會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常
的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核
對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十七節(jié)基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的
規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按
照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括
基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）《基金合同》、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在
指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息、各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收
益率公告
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基
金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)
收益和七日年化收益率；
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算方法如下：
日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基
金份額總額×10000
七日年化收益率的計(jì)算方法:
七日年化收益率以最近七個(gè)自然日的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益按每日復(fù)利
折算出的年收益率。計(jì)算公式為：
365/77?????R???i
1+1 100%?????????
10000??????i=1??七日年化收益率（%）=
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，七日年化收
益率采用四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)
開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各
類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年
化收益率。
（五）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并
將年度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
并將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過本基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)
告、年度報(bào)告等基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該
投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基
金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金
前10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（六）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控
制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過
百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提
標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
15、當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值的正負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情形；當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資
產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個(gè)交易日出現(xiàn)負(fù)偏離度絕
對(duì)值超過0.5%的情形；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
20、變更基金份額類別設(shè)置；
21、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
22、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項(xiàng)時(shí)；
23、本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單時(shí)；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害
基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公
開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在
指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和七日年化收益率、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)
行書面或者電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定做好信息傳遞工作。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
第十八節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等國(guó)家
政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而
產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。資本市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在宏觀經(jīng)濟(jì)
運(yùn)行中發(fā)揮著重要的功能。證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有周
期性特征。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期的預(yù)期變化，以及宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際狀況
將對(duì)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生重要影響，從而對(duì)基金投資形成風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融
資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。在利率
上升時(shí)，基金持有的債券價(jià)格下降，如基金組合久期較長(zhǎng)，則將造成基金資產(chǎn)
的損失。
（4）購買力風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資目的是為投資者獲得超過業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的收益，若發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹所
抵消，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入
再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資
時(shí)，將獲得比以前較少的收益率，這將對(duì)基金的凈值增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響。
（6）債券回購風(fēng)險(xiǎn)。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但
也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加
大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對(duì)手在回購到期時(shí)，不能償還全
部或部分證券或價(jià)款，造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操
作時(shí)，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總
量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購
操作時(shí)，在對(duì)基金組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對(duì)基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）
進(jìn)行了放大，即基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大?；刭彵壤礁?，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就
越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也就越大。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)l(fā)行人因經(jīng)營(yíng)情況惡化等因素發(fā)生違約，或債券發(fā)行
人拒絕履行還本付息義務(wù)，或由于債券發(fā)行人或債券本身信用等級(jí)降低導(dǎo)致債
券價(jià)格波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)
險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投
資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能
力與投資者贖回需求的匹配與平衡。
（1）基金申購、贖回安排
參見本招募說明書“第九節(jié)基金份額的申購與贖回”的相關(guān)規(guī)定。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好
的規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具，同時(shí)本
基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在
正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀
況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單
個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額一定比例
以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影
響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回
的情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及
基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩
支付贖回款項(xiàng)、收取強(qiáng)制贖回費(fèi)等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各
類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，
及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支
付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)
行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
4、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，
會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)
等因素影響基金收益水平。
5、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者
差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金管理或運(yùn)作過程中，因違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定以及基
金合同有關(guān)規(guī)定而給基金財(cái)產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，可能面臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣市場(chǎng)利率
波動(dòng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。一方面，貨幣市場(chǎng)的利率波動(dòng)會(huì)影響基金的再投資收益，
并影響到基金資產(chǎn)公允價(jià)值和交易價(jià)格的變動(dòng)。另一個(gè)方面，為應(yīng)對(duì)贖回而賣
出證券時(shí)，尤其是出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，可能存在由于貨幣市場(chǎng)工具交易量不足而
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、托管行違約等超出基
金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利
益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。基金投資者自愿投資于
本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機(jī)構(gòu)
代理銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金代銷
機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十九節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自完成備案手續(xù)后
生效，自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、本基金管理人為長(zhǎng)盛基金管理有限公司。
2、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)
用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托
管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管
部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和
處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)
務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融
券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值
信息，各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、本基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
2、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安
全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門
批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資
金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬
份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年
以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持
有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大
會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止
的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有
約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但
法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金
合同另有約定的除外；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事
項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不影響現(xiàn)有持有人利益的
前提下，調(diào)低基金的銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不影響現(xiàn)有持有人利益的
前提下，設(shè)立新的基金份額級(jí)別，增加新的收費(fèi)方式；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
以外的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，
應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)
當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合
計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至
少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有
人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和
代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份
額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)
開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基
金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登
記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比
例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六
個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書
面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)
行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)
連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比
例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六
個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或
其代理人參加，方可召開。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托
證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)
記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他
方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后5個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在
公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩
名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大
會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但
是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人
代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人
當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有
懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)
進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布
重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。
如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證
書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自完成備案手續(xù)后
生效，自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事
人具有約束力，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，基金
合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所或辦公地址，投資者在支付
工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基
金合同正本為準(zhǔn)。
第二十一節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
本基金基金管理人為長(zhǎng)盛基金管理有限公司。
本基金基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立
相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含
1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內(nèi)（含397天）的債券（含銀行間市場(chǎng)債券和交易所債券）、非金融企業(yè)債
務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可
的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托
管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更
新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)
行監(jiān)督；
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該
證券的10%；
（2）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比
例限制；本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)
存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于不具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
5%。
（4）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（6）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限
資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；
（7）除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回
購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖
回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
（8）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，
平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為或相當(dāng)于AAA以上（含AAA）
的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符
合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融
資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（14）本基金根據(jù)份額持有人集中度對(duì)本基金的投資組合實(shí)施調(diào)整，遵守
以下要求：
①當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過
120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
②當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過
180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致。本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基
金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
若將來法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述
約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整或取消禁止行為和投資限制規(guī)定,不需要經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自《基金合同》生效之日起三個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合《基金合同》的約定。除上述（4）、（7）、（8）、（10）、（12）、（15）外，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合《基金合同》約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之日起開始。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率
計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理
人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管
人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；?
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及
時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》
及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)
定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或
舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金
管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管
人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管
人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全
保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形
式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式
對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)
基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或
法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金
的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與
獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含
2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本
基金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬
戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬
戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶
或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金
的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證
券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照
并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全
國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以
本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有
限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債
券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀
行報(bào)備。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)
的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合
同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩
份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對(duì)
于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，
并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)開放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合
同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信
息披露的基金凈值信息和各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化
收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日
結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收
益率，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述數(shù)據(jù)
后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人
依照《信息披露辦法》以及《基金合同》的相關(guān)規(guī)定對(duì)外公布。月末、年中和
年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)
產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值
方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或七日年
化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致估值錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定
的，按其規(guī)定處理。
6、除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任
何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管
理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該
損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)
承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份
額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以
彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的
比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙
方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)各類基金份額的每萬份基金
已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相
關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每
半年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的
基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持
有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5
個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存
持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額
持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)
議可通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)
議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，
對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十二節(jié)對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾?
人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持
有人的需要、市場(chǎng)狀況以及管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改服務(wù)項(xiàng)目：
一、電話服務(wù)
長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（010）8649 7888、400-888-2666。
客戶服務(wù)中心自動(dòng)語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語音服務(wù)
和查詢服務(wù)，客服電話人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。
二、在線服務(wù)
基金份額持有人可通過本公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道獲得在線服務(wù)。在
線客服人工服務(wù)時(shí)間為交易日的8:30-17:00。
三、資訊服務(wù)
基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，
包括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。
長(zhǎng)盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn
長(zhǎng)盛基金管理有限公司客戶服務(wù)電子郵箱：services@csfunds.com.cn
四、對(duì)賬單服務(wù)
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，至
少每年度以電子郵件形式主動(dòng)向長(zhǎng)盛直銷系統(tǒng)份額持有人提供基金保有情況。
但由于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準(zhǔn)確等原因
導(dǎo)致無法送出的除外。
五、投訴建議受理
基金份額持有人可以通過本公司客戶服務(wù)電話、在線客服、電子郵箱、信
函傳真等渠道或方式對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴或提出建議。
第二十三節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng)
其他在本報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事件如下：
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項(xiàng)
2 最近3年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員沒有受到任何處罰
3 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年第1季度報(bào)告 2024-04-20
4 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年1季度報(bào)告提示性公告 2024-04-20
5 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新） 2024-05-07
6 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-05-07
7 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25
8 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年第2季度報(bào)告 2024-07-19
9 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-19
10 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于增加西部證券為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通基金定投業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-08-15
11 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年中期報(bào)告 2024-08-30
12 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 2024-08-30
13 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理的公告 2024-09-21
14 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新） 2024-09-25
15 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-09-25
16 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理的公告 2024-09-26
17 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新） 2024-09-27
18 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-09-27
19 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
20 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 2024-10-25
21 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告 2024-12-09
22 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金增加上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司作為銷售機(jī)構(gòu)的公告 2024-12-24
23 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-16
24 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信期貨有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
25 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券華南股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
26 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
27 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信證券（山東）有限責(zé)任公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-01-20
28 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金春節(jié)假期前暫停申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-01-22
29 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-22
30 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
31 長(zhǎng)盛基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加平安銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-03-03
32 長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025-03-29
33 長(zhǎng)盛基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-29
第二十四節(jié)招募說明書的存放和查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)
查閱；投資人可按工本費(fèi)購買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（http://www.csfunds.com.cn）查
閱和下載招募說明書。
第二十五節(jié)備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金募集的文件；
2、《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》；
3、《長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》；
4、關(guān)于募集長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金的法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它文件。
（二）備查文件存放地點(diǎn)與投資者查閱方式
本節(jié)第（一）部分中的第6項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其
他文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所。
基金投資者在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)
取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上
查閱。
長(zhǎng)盛基金管理有限公司
2025年4月29日
長(zhǎng)盛添利寶貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新）.pdf